【正文】 驗檢疫、衛(wèi)生合格證明，原輔料、食品包裝材料的追溯標(biāo)識；必要時，對原輔料、食品 包裝材料的安全衛(wèi)生指標(biāo)實施有針對性的檢驗、驗證； d) 必要時制定食品添加劑的控制措施； e) 制定供方的評價制度，包括不合格供方的淘汰制度。 保存 SSOP 的相關(guān)記錄。 公司還編制了所有生產(chǎn)設(shè)備的安全操作規(guī)程，指導(dǎo)員工執(zhí)行良好生產(chǎn)規(guī)范。 6． 3 良好生產(chǎn)規(guī)范（ GMP） 公司按照食品法規(guī)規(guī)定和相應(yīng)衛(wèi)生規(guī)范要求建立并實施良好生產(chǎn)規(guī)范（ GMP），編制并發(fā)布實施了程序文件《 良好操作規(guī)范 （ GMP）》。 6． 2． 2 公司的人力資源保障計劃滿足以下要求： a) 從事食品安全工作的管理者和員工提供持續(xù)的 HACCP 體系、相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識及操作技能和法律法規(guī)等方面的培訓(xùn)，或采取其他措施，確保各級管理者和員工所必要的能力； b) 評價所提供的培訓(xùn)或采取其他措施的有效性； c) 保持人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄。 公司的 具體 計劃必須經(jīng)過總經(jīng)理的批準(zhǔn)，并 保持記錄。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 6．前提計劃 B/0 共 35 頁 第 22 頁 6．前提計劃 6． 1 總則 公司建立、實施、驗證、保持并在必要時更新或改進(jìn)前提計劃，以持續(xù)滿足 HACCP 體系所需的衛(wèi)生條件。管理評審的輸出結(jié)果由各相關(guān)部門實施并予以記錄，包括： a） HACCP 體系 的各個過程需要改進(jìn)的方面和改進(jìn)的措施； b）食品安全保證； c）資源配備的決定，包括對未來所需的資源的決定和措施； d）食品安全方針和目標(biāo)的修訂。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理 手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 21 頁 以上管理評審輸入信息資料，應(yīng)便于總經(jīng)理使用，并與 HACCP 體系 的目標(biāo)相聯(lián)系，以便考核目標(biāo)是否可實現(xiàn)。 e） 質(zhì)管部 應(yīng)保持管理評審及其之后所采取措施的記錄。 c）管理評審應(yīng)包括 HACCP 體系 改進(jìn) 和更新 的機(jī)會和需求，包括食品安全方針。 5． 5． 2 管理評審的時機(jī) a）總經(jīng)理應(yīng)按照策劃的時間安排每年至少進(jìn)行一次管理評審，兩次評審間隔不能超過 12 個月。 i）審核 人員 以審核報告的形式向最高管理者匯報，以作為 驗證活動結(jié)果分析的一部 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 20 頁 分，并應(yīng)作為 HACCP 體系 更新的輸入。 g） 各部門 的管理者 針對不合格項， 確保 及時制定并實施糾正措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不符合項 及其產(chǎn)生的原因。 e）審核計劃要求規(guī)定出 審核的準(zhǔn)則、范圍、 時間安排、審核內(nèi)容 和方法。 d） 內(nèi)部審核員必須經(jīng)過培訓(xùn)和總經(jīng)理授權(quán)，不得審核自己的工作， 以 能夠保持客觀公正。應(yīng) 距上次內(nèi)部審核的時間間隔不能超過 12 個月，并保證每年對 HACCP 體系和相關(guān)部門最少審核一次。內(nèi)部審核 控制要求如下： a）由食品安全小組組長領(lǐng)導(dǎo) HACCP 體系 的內(nèi)審工作，選派內(nèi)審員。 5． 3． 2． 5 公司建立并保持《溝通控制程序》，識別、確定、收集內(nèi)、外部信息并建立內(nèi)外部信息傳遞渠道，即使 處理獲得的信息資料，保證內(nèi)部、外部星系的溝通機(jī)制有效實施，確保在整個食品鏈中獲得充分的食品安全方面的信息，確保食品安全小組及時獲得最新信息，確保將有關(guān)質(zhì)量要求、食品安全要求、目標(biāo)及目標(biāo)完成情況等信息進(jìn)行傳遞，確保質(zhì)量管理體系和 HACCP 體系 信息得到充分共溝通。 d）指定專門人員進(jìn)行有關(guān)食品安全信息的外部溝通，公司由食品安全小組成員負(fù)責(zé) 外部溝通，并公布負(fù)責(zé)溝通人員名單。公司應(yīng)保持記錄。 5． 3． 2． 4 外部溝通 a）公司涉及外部信息的各方溝通包括： ① 與供方和分包商 按 食品鏈的相互溝通，確保充分和相關(guān)方就有關(guān)食品安全方面知識進(jìn)行分享，以能夠有效地進(jìn)行危害識別、評定和控制； ② 與顧 客的互動溝通，特別是產(chǎn)品信息（包括與預(yù)期用途有關(guān)的說明書、特定貯存要求，以及適宜時包括保質(zhì)期）、問詢或訂單處理（包括對其修改），以及顧客反饋（包括顧客抱怨），應(yīng)滿足雙方達(dá)成一致的、與食品安全有關(guān)的顧客要求； ③ 與食品主管部門間的溝通，為確定食品安全水平及公司有能力達(dá)到該水平提供信息； ④ 對 HACCP 體系 有效性或更新產(chǎn)生的影響，或?qū)⑵涫苡绊懙钠渌M織的溝通。 d）食品安全小組應(yīng)確保 HACCP 體系 的更新，包括上述信息，并作為管理評審的輸入。 c）食品安全小組應(yīng)及時獲得變更的信息。 b）溝通是指信息的發(fā)出者把信息向接受者傳達(dá)的過程。 5． 3． 2． 2 實施溝通的人員應(yīng)接受適當(dāng)培訓(xùn)，充分了解公司的產(chǎn)品、相關(guān)危害以及 HACCP 體系，并經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)。 5． 3． 1． 4 總經(jīng)理任命一名食品安全小組組長，負(fù)責(zé)食品安全小組工作，并具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a）管理食品安全小組，并組織其工作； b）確保食品公司安全小組成員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育； c）確保按照標(biāo)準(zhǔn) 的要求建立、實施、保持和更新 HACCP 體系 ； d）向公司的最高管理者報告 HACCP 體系 的有效性和適宜性； e）負(fù)責(zé)與 HACCP 體系 有關(guān)事宜的外部聯(lián)系。 5． 3． 1． 3 食品安全小組組長 應(yīng)有明確的職責(zé)和權(quán)限，以采取適當(dāng)措施并予以記錄。 l） 全體員工 ① 正確掌握和理解質(zhì)量方針和食品安全方針、目標(biāo)，并自覺貫徹執(zhí)行； ② 堅持以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，自覺執(zhí)行所承擔(dān)的質(zhì)量和食品安全只能，并對其工作質(zhì)量負(fù)責(zé)； ③ 嚴(yán)格執(zhí)行“ HACCP 體系管理手冊 ”和相關(guān)的程序文件所規(guī)定的與自己有關(guān)的要求，使其所開展的活動處于受控狀態(tài)； 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 17 頁 ④ 積極開展質(zhì)量攻關(guān)和質(zhì)量改進(jìn)活動，對所自愛區(qū)域內(nèi)的食品衛(wèi)生進(jìn)行控制，防止不合格品和潛在不安全產(chǎn)品的 發(fā)生。 j） 倉庫管理員 ① 認(rèn)真執(zhí)行產(chǎn)品倉儲質(zhì)量的控制，對入庫驗收、貯存、發(fā)放的質(zhì)量負(fù)責(zé)； ② 負(fù)責(zé)倉庫 物資的標(biāo)識，物資擺放整齊，嚴(yán)格執(zhí)行物資防護(hù)規(guī)定； ③ 做好物資出入庫記錄及產(chǎn)品標(biāo)識和庫房檢查記錄。 h） 內(nèi)審員 ① 審核組長根據(jù)內(nèi)部審核方案的安排，制定審核計劃，全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作，對審核結(jié)果的正確性負(fù)責(zé)，并向 質(zhì)管部 提供審核報告和全部審核記錄； ② 內(nèi)審員根據(jù)審核計劃按程序要求完成所承擔(dān)的審核任務(wù)； ③ 內(nèi)審組成員負(fù)責(zé)對審核結(jié)果中不符合項導(dǎo)致糾正措施的有效性進(jìn)行驗證； ④ 內(nèi)審員不能審核自己所在部門的工作。 g） 生產(chǎn)車間 ① 在 生產(chǎn)部 領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項工藝操作規(guī)程，認(rèn)真做好生產(chǎn)記錄； ② 搞好設(shè)備的日常維護(hù)和工作環(huán)境的保持，認(rèn)真做好維修記錄； 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 16 頁 ③ 對車間的關(guān)鍵控制點(diǎn)實施控制，保持 記錄。 f） 化驗室 ① 負(fù)責(zé)監(jiān)視和測量裝置的管理，編制測量裝置的周期檢定計劃，按計劃組織檢定或校準(zhǔn)，對檢定或校準(zhǔn)結(jié)果予以保存； ② 負(fù)責(zé)對產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的監(jiān)視和測量，并對檢測結(jié)果負(fù)責(zé)； ③ 負(fù)責(zé) 生產(chǎn)全過程的檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 15 頁 d） 生產(chǎn)部 ① 負(fù)責(zé)按合同要求和本公司下達(dá)的任務(wù)組織生產(chǎn)； ② 負(fù)責(zé)工藝文件的編制，新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的開發(fā)， 指導(dǎo)生產(chǎn)車間對工藝文件的實施，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； ③ 負(fù)責(zé)指導(dǎo)生產(chǎn)車間按操作性前提方案和 HACCP 計劃要求實施，并對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查； ④ 負(fù)責(zé)確定產(chǎn)品的包裝形式和技術(shù)條件，制定產(chǎn)品防護(hù)辦法， 負(fù)責(zé)過程產(chǎn)品防護(hù)的管理； ⑤ 負(fù)責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的組織； ⑥ 依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定產(chǎn)品驗收準(zhǔn)則 ， 編制采購產(chǎn)品技術(shù)要求及驗收規(guī)范； ⑦ 負(fù)責(zé) 產(chǎn)品 標(biāo)識和可追溯性的管理； ⑧ 負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備及基礎(chǔ)設(shè)施的管理。 c） 行政部 ① 負(fù)責(zé)人力資源的管理控制，編 制人員培訓(xùn)計劃，負(fù)責(zé)各類人員的能力、意識和培訓(xùn)工作有效性的評價。 5． 3． 1 職責(zé)和權(quán)限 5． 3． 1． 1 各崗位員工職責(zé)與權(quán)限 a）總經(jīng)理 總經(jīng)理向公司內(nèi)部和外部作出建立、實施 HACCP 體系 并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承 諾，通過以下活動作為其履行職責(zé)的證據(jù)： ① 通過內(nèi)部溝通向全體員工傳達(dá)滿足顧客和相關(guān)法律法規(guī)要求的重要性； 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 14 頁 ② 制定食品安全方針和目標(biāo)； ③ 策劃建立并持續(xù)改進(jìn)公司的 HACCP 體系 ； ④ 決定公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、只能劃分和相互關(guān)系； ⑤ 建立溝通過程，以確保全員參與 HACCP 體系 的建立和保 持； ⑥ 為 HACCP 體系 的建立、實施和改進(jìn)提供必要的資源； ⑦ 任命食品安全小組組長，具體負(fù)責(zé) HACCP 體系 的建立和保持； ⑧ 組織 管理評審，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 b）各部門的質(zhì)量目標(biāo)是： ① 質(zhì)管部 ： 錯漏檢率 1% ② 供銷部 顧客滿意率 85% 采購物資合格率 98% ③行政部 員工培訓(xùn)合格率 80% ④ 生產(chǎn)部 /生產(chǎn)車間 設(shè)備完好率 85% 產(chǎn)品合格率 98% 一次報驗合格率 98% 食品衛(wèi)生指標(biāo)合格率 100% 操作性前提方案執(zhí)行檢查合格率 98% 關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控合格率 100% 本公司制定作業(yè)指導(dǎo)文件 YDS/QT 01— 2020《質(zhì)量目標(biāo)考核辦法》，規(guī)范對質(zhì)量目標(biāo)的 控制。 5． 2． 3 公司的 食品安全目標(biāo) a）食品衛(wèi)生指標(biāo)合格率 100% b）操作性前提方案執(zhí)行檢查合格率 98% c）關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控合格率 100% d) 食品合格率 100% 5． 2． 4 為保證公司的食品安全目標(biāo)得到實現(xiàn)，公司將其分解至各個部門： a）根據(jù)本公司的質(zhì)量目標(biāo)，各部門應(yīng)結(jié)合本部門的實際工作建立相應(yīng)的“部門質(zhì)量目標(biāo)”，并制定保證措施計劃，定期（每 3 個月一次）進(jìn)行考核。即使發(fā)生，也可以及時發(fā)現(xiàn)將之消除。 食品安全方針內(nèi)涵是： HACCP 體系 是一種控制食品安全危害的預(yù)防體系，是保證產(chǎn)品生產(chǎn)衛(wèi)生、安全的體 系。 5． 2 食品安全方針 5． 2． 1 總經(jīng)理 以消費(fèi)者食用安全為關(guān)注焦點(diǎn)，制定食品安全方針和食品安全目標(biāo)，確保食品安全。 確保做到： a) 明確記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制； b) 記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索； c) 食品安全體系運(yùn)行記錄可以 是文字記錄，也可以是軟盤、磁帶、磁盤、照片、膠片等。（手冊丟失要及時向 質(zhì)管部 報告） ② 手冊持有人員將修改意見傳遞給 質(zhì)管部 進(jìn)行整理，如需修訂，要履行更改審批手續(xù)， 四川省隆昌云 頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 4．公司 HACCP 體系 B/0 共 35 頁 第 11 頁 由 質(zhì)管部 將更改內(nèi)容填寫《 HACCP 體系管理手冊 更改信息表》， 經(jīng) 審核、批準(zhǔn)后實施更改。 c） 《 HACCP 體系管理手冊 》和《 HACCP 手冊》 的更改、修訂、 換 版、作廢等均按《文件控制程序》規(guī)定執(zhí)行。 對外發(fā)放的 《 HACCP 體系管理手冊 》和《 HACCP 手冊》 副本屬于非受控文件，修改更新是不另行通知。 4． 2． 3． 2《 HACCP 體系管理手冊 》和《 HACCP 手冊》 的控制 a） 《 HACCP 體系管理手冊 》和《 HACCP 手冊》 由食品安全小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。 4． 2． 3 文件控制 公司對 HACCP 體系所要求的文件予以控制。 4． 2 文件要求 4． 2． 1 公司的 HACCP 體系文件包括： a）形成文件的食品安全方針； b） HACCP 手冊； c）標(biāo)準(zhǔn)所要求的 形成 文件 的 程序； d） 公司為確保 HACCP 體系過程的有效策劃、運(yùn)行和控制 所需要的文件； e) 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。當(dāng)產(chǎn)品安全發(fā)生系統(tǒng)性偏差時，應(yīng)對 HACCP 計劃進(jìn)行重新確認(rèn)，使 HACCP 體系得以