【正文】 部 提供審核報告和全部審核記錄； ② 內(nèi)審員根據(jù)審核計劃按程序要求完成所承擔(dān)的審核任務(wù)； ③ 內(nèi)審組成員負(fù)責(zé)對審核結(jié)果中不符合項(xiàng)導(dǎo)致糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證； ④ 內(nèi)審員不能審核自己所在部門的工作。 l） 全體員工 ① 正確掌握和理解質(zhì)量方針和食品安全方針、目標(biāo)，并自覺貫徹執(zhí)行； ② 堅(jiān)持以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，自覺執(zhí)行所承擔(dān)的質(zhì)量和食品安全只能，并對其工作質(zhì)量負(fù)責(zé)； ③ 嚴(yán)格執(zhí)行“ HACCP 體系管理手冊 ”和相關(guān)的程序文件所規(guī)定的與自己有關(guān)的要求，使其所開展的活動處于受控狀態(tài)； 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 17 頁 ④ 積極開展質(zhì)量攻關(guān)和質(zhì)量改進(jìn)活動，對所自愛區(qū)域內(nèi)的食品衛(wèi)生進(jìn)行控制，防止不合格品和潛在不安全產(chǎn)品的 發(fā)生。 5． 3． 1． 4 總經(jīng)理任命一名食品安全小組組長，負(fù)責(zé)食品安全小組工作，并具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a）管理食品安全小組，并組織其工作； b）確保食品公司安全小組成員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育； c）確保按照標(biāo)準(zhǔn) 的要求建立、實(shí)施、保持和更新 HACCP 體系 ； d）向公司的最高管理者報告 HACCP 體系 的有效性和適宜性； e）負(fù)責(zé)與 HACCP 體系 有關(guān)事宜的外部聯(lián)系。 b）溝通是指信息的發(fā)出者把信息向接受者傳達(dá)的過程。 d）食品安全小組應(yīng)確保 HACCP 體系 的更新，包括上述信息，并作為管理評審的輸入。公司應(yīng)保持記錄。 5． 3． 2． 5 公司建立并保持《溝通控制程序》，識別、確定、收集內(nèi)、外部信息并建立內(nèi)外部信息傳遞渠道，即使 處理獲得的信息資料，保證內(nèi)部、外部星系的溝通機(jī)制有效實(shí)施，確保在整個食品鏈中獲得充分的食品安全方面的信息，確保食品安全小組及時獲得最新信息，確保將有關(guān)質(zhì)量要求、食品安全要求、目標(biāo)及目標(biāo)完成情況等信息進(jìn)行傳遞，確保質(zhì)量管理體系和 HACCP 體系 信息得到充分共溝通。應(yīng) 距上次內(nèi)部審核的時間間隔不能超過 12 個月，并保證每年對 HACCP 體系和相關(guān)部門最少審核一次。 e）審核計劃要求規(guī)定出 審核的準(zhǔn)則、范圍、 時間安排、審核內(nèi)容 和方法。 i）審核 人員 以審核報告的形式向最高管理者匯報，以作為 驗(yàn)證活動結(jié)果分析的一部 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 20 頁 分，并應(yīng)作為 HACCP 體系 更新的輸入。 c）管理評審應(yīng)包括 HACCP 體系 改進(jìn) 和更新 的機(jī)會和需求，包括食品安全方針。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理 手冊 YDS/FS — 2020 5．管理職責(zé) B/0 共 35 頁 第 21 頁 以上管理評審輸入信息資料，應(yīng)便于總經(jīng)理使用，并與 HACCP 體系 的目標(biāo)相聯(lián)系，以便考核目標(biāo)是否可實(shí)現(xiàn)。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 6．前提計劃 B/0 共 35 頁 第 22 頁 6．前提計劃 6． 1 總則 公司建立、實(shí)施、驗(yàn)證、保持并在必要時更新或改進(jìn)前提計劃，以持續(xù)滿足 HACCP 體系所需的衛(wèi)生條件。 6． 2． 2 公司的人力資源保障計劃滿足以下要求： a) 從事食品安全工作的管理者和員工提供持續(xù)的 HACCP 體系、相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識及操作技能和法律法規(guī)等方面的培訓(xùn)，或采取其他措施，確保各級管理者和員工所必要的能力； b) 評價所提供的培訓(xùn)或采取其他措施的有效性； c) 保持人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。 公司還編制了所有生產(chǎn)設(shè)備的安全操作規(guī)程，指導(dǎo)員工執(zhí)行良好生產(chǎn)規(guī)范。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 6．前提計劃 B/0 共 35 頁 第 24 頁 6． 5 原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生保障制度 公司為防止原輔料、食品包裝材料中存在食品安全危 害，制定了《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生保障制度》，滿足以下要求： a) 制定原輔料、食品包裝材料供方相應(yīng)的有效資格條件并確定供方名單； b) 評估原輔料、食品包裝材料供方保障提供產(chǎn)品安全衛(wèi)生的能力，必要時，對供方的食品安全管理體系進(jìn)行文件審核或?qū)┓竭M(jìn)行現(xiàn)場審核； c) 制定原輔料、食品包裝材料驗(yàn)收要求和程序，包括核對原輔料、食品包裝材料的檢驗(yàn)檢疫、衛(wèi)生合格證明，原輔料、食品包裝材料的追溯標(biāo)識；必要時，對原輔料、食品 包裝材料的安全衛(wèi)生指標(biāo)實(shí)施有針對性的檢驗(yàn)、驗(yàn)證； d) 必要時制定食品添加劑的控制措施； e) 制定供方的評價制度，包括不合格供方的淘汰制度。 6． 7 標(biāo)識和追溯計劃、產(chǎn)品召回計劃 6． 7． 1 標(biāo)識和追溯計劃 公司確保具備識別產(chǎn)品及其狀態(tài)的追溯能力，并制定實(shí)施產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性計劃，滿足以下要求： a) 在食品生產(chǎn)全過程中，使用適宜的方法識別產(chǎn)品并具有可追溯性 ； b) 針對監(jiān)控和驗(yàn)證要求，標(biāo)識產(chǎn)品的狀態(tài)； c) 保持產(chǎn)品發(fā)運(yùn)記錄 ，包括所有分銷商、零售商、顧客或消費(fèi)者。 執(zhí)行本公司發(fā)布并實(shí)施的《產(chǎn)品召回控制程序》。 6． 8． 4 在條件可行時，對應(yīng)急程序進(jìn)行演練，判斷和證實(shí)現(xiàn)有設(shè)施及程序的有效性。 a) 進(jìn)行危害分析和制定控制措施； b) 確定關(guān)鍵控制點(diǎn)； c) 確定關(guān)鍵限值； d) 建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)； e) 建立糾偏措施； f) 建立驗(yàn)證程序； g) 建立文件和記錄保持系統(tǒng)。公司 總經(jīng)理 指定一名 HACCP 小組組長，并賦予以下方面的職 責(zé)和權(quán)限 ： a) 確保 HACCP 體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持； b) 向 總經(jīng)理 報告 HACCP 體系的有效性、適宜性以及如何更新或改進(jìn)的需求； c) 領(lǐng)導(dǎo)和組織 HACCP 小組的工作，并通過教育、培訓(xùn)等方式確保 HACCP 小組成員在專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)方面得到持續(xù)提高。 7． 2． 3 預(yù)期用途的確定 公司 HACCP 小組在產(chǎn)品描述的基礎(chǔ)上，識別并確定就行危害分析所需的下列適用信息： a) 顧客對產(chǎn)品的消費(fèi)或使用期望； b) 產(chǎn)品的預(yù)期用途和儲藏條件，以及保質(zhì)期； c) 產(chǎn)品預(yù)期的食用或使用方式； d) 產(chǎn)品預(yù)期的顧客對象； e) 直接消費(fèi)產(chǎn)品對易受傷害群體的適用性； f) 產(chǎn)品非預(yù)期（單極可能出現(xiàn)）的食用或使用方式； g) 其他必要的信息。 每個加工步驟的的操作要求和工藝參數(shù)應(yīng)在工藝描述中列出。 7． 3 危害分析和制定控制措施 7． 3． 1 危害識別 公司 HACCP 小組根據(jù)食品風(fēng)險程度，在加工步驟中分析生物、化學(xué)、物理危害時，考慮以下方面的因素： a) 產(chǎn)品、操作和環(huán)境； b) 消費(fèi)者或顧客和法律法規(guī)對產(chǎn)品及原輔料、食品包裝材料的安全衛(wèi)生要求； c) 產(chǎn)品食用、使用安全的監(jiān)控和評價結(jié)果； d) 不安全產(chǎn)品處置、 糾偏、召回和應(yīng)急預(yù)案的狀況； e) 歷史上和當(dāng)前的流行病學(xué)、動植物檢疫或疾病統(tǒng)計數(shù)據(jù)和食品安全案例； f) 科技文獻(xiàn)，包括相關(guān)類別產(chǎn)品危害控制指南； g) 危害識別范圍內(nèi)的其他步驟對產(chǎn)品產(chǎn)生的影響； h) 人為的破壞和蓄意污染的情況； i) 經(jīng)驗(yàn)。 7． 3． 2 危害評 估 公司 HACCP 小組針對識別的潛在危害，評估其發(fā)生的嚴(yán)重性和可能性，如果這種潛在 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實(shí)施 B/0 共 35 頁 第 30 頁 的危害在該步驟極可能發(fā)生且后果嚴(yán)重，則確定為顯著危害。 c) 當(dāng)這些措施涉及操作的改變時，應(yīng)作出相應(yīng)的變更，并修改流程圖。 7． 3． 4 危害分析工作單 公司 HACCP 小組根據(jù)工藝流程、危害識別、危害評估、控制措施等結(jié)果提供形成文件的危害分析工作單，包括加工步驟、考慮的潛在危害、顯著危害判斷的依據(jù)、控制措施，并明確各因素之間的相互關(guān)系。 7． 4 關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定（ CCP） 公 司 HACCP 小組根據(jù)危害分析所提供的顯著危害與控制措施之間的關(guān)系，識別針對每種顯著危害控制的適當(dāng)步驟，以確定 CCP，確保所有顯著危害得到有效控制。如分析出以標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序（ SOP）進(jìn)行控制可以等同于 CCP 控制的情況，要保持 SOP 確定的依據(jù)、參數(shù)和文件。 基于感知的關(guān)鍵限值，應(yīng)由經(jīng)評估能夠勝任的人員進(jìn)行監(jiān)控、判定。 監(jiān)控對象包括了每個 CCP 所涉及的感覺限值；監(jiān)控方法應(yīng)準(zhǔn)確、及時； 監(jiān)控頻率一般應(yīng)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，若采用非連續(xù)監(jiān)控時，其 頻次應(yīng)能保證 CCP 受控的需要；監(jiān)控人員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，理解監(jiān)控的目的和重要性，熟悉監(jiān)控操作并及時、準(zhǔn)確地記錄和報告監(jiān)控的結(jié)果。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實(shí)施 B/0 共 35 頁 第 32 頁 7． 7 建立關(guān)鍵限值偏離時的糾偏措施 a) 公 司針對 CCP 的每個關(guān)鍵限值的偏離預(yù)先制定了糾偏措施，以便在偏離時實(shí)施。 e) 當(dāng)某個國家行政的監(jiān)視結(jié)果反復(fù)發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應(yīng)控制措施的控制能力時， HACCP 小組 重新評估相關(guān)控制措施的有效性和適宜性，必要時 對其予以改進(jìn)并更新。確認(rèn)應(yīng)在 HACCP 計劃實(shí)施前或變更后。 7． 9 HACCP 計劃記錄的保持 公司應(yīng)保持 HACCP 計劃的制定、運(yùn)行、驗(yàn)證等記錄。 b) 監(jiān)控記錄：公司名稱和地址、產(chǎn)品名稱、加工日期、操作步驟、 CCP、顯著危害、關(guān)鍵限值（操作限值）、控制措施、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率、實(shí)際測量或觀察結(jié)果、監(jiān)控人員簽名和監(jiān)控日期、 監(jiān)控記錄審核簽名和日期等。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 附錄一 HACCP 體系管理手冊 修改頁 B/0 共 35 頁 第 34 頁 HACCP 體系管理手冊 修改頁 編號： 修改提出部門 修改人 日期 修改處 修改標(biāo)識 修改原因 修 改 內(nèi) 容 修 改 前 修 改 后 原編制部門意見 簽字： 修改頁發(fā)放部門 簽字： 更改辦法簡述 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 附錄二 程序文件目錄 B/0 共 35 頁 第 35 頁 程 序 文 件 目 錄 序號 文 件 編 號 文 件 名 稱 歸口管理部門 備 注 1 YDS/FP — 2020 文件控制程序 質(zhì)管部 2 YDS/FP — 2020 記錄控制程 序 質(zhì)管部 3 YDS/FP — 2020 內(nèi)部審核 程序 HACCP 小組 4 YDS/FP — 2020 管理評審 程序 HACCP 小組 5 YDS/FP — 2020 溝通控制程序 HACCP 小組 6 YDS/FP — 2020 培訓(xùn)控制程序 行政部 7 YDS/FP — 2020 良好生產(chǎn)規(guī)范（ GMP） HACCP 小組 8 YDS/FP — 2020 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序 生產(chǎn)部 9 YDS/FP — 2020 產(chǎn)品召回 程序 供銷部 10 YDS/FP — 2020 應(yīng)急預(yù)案控制 程序 生產(chǎn)部 。 d) 應(yīng)保持 HACCP 計劃應(yīng)有的記錄。 HACCP 計劃的記錄應(yīng)包括相關(guān)信息。 監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)記錄的審核，必要時應(yīng)通過有資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，對所需的控制設(shè)備和方法進(jìn)行技術(shù)驗(yàn) 證，并提供形成文件的技術(shù)驗(yàn)證報告。 7． 8 HACCP 計劃的確認(rèn)和驗(yàn)證 公司記錄并實(shí)施了對 HACCP 計劃的確認(rèn)和驗(yàn)證程序，以證實(shí) HACCP 計劃的完整性、適宜性、有效性。 c) 在評估受影響產(chǎn)品時，可進(jìn)行生物、化學(xué)和物理特性的測量或檢驗(yàn)，若核查結(jié)果表明危害處于可接受指標(biāo)之內(nèi)，可放行產(chǎn)品至后續(xù)操作；否則，應(yīng)返工、降級、改變用途、廢棄等。 當(dāng)監(jiān)控表明偏離關(guān)鍵限值時，監(jiān)控人員應(yīng)立即停止該操作步驟的運(yùn)行，并及時采取糾