x鼎控股錦綸子集團(tuán)籌資業(yè)務(wù)管理制度-資料下載頁
2025-05-26 09:50本頁面
【導(dǎo)讀】—基本規(guī)范》等法律法規(guī)和子集團(tuán)實(shí)際情況，制定本制度。第三條子集團(tuán)總部完全掌握籌資決策權(quán)、提出籌資需求、開展籌資工作。2)籌資合同或協(xié)議的訂立與審核；第六條子集團(tuán)應(yīng)當(dāng)配備合格的人員辦理籌資業(yè)務(wù)。關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)國際慣例及資本市場情況，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)。第七條子集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)編制資金收支計(jì)劃，提出資金需求、平衡整體資金收支情況，第八條嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的單位或人員辦理籌資業(yè)務(wù)。第十條子集團(tuán)應(yīng)當(dāng)制定籌資流程，明確籌資決策、執(zhí)行、償付等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求，2)子集團(tuán)總部確定籌資擔(dān)保主體。第十八條應(yīng)當(dāng)建立籌資方案的評審制度，由子集團(tuán)相關(guān)職能部門對籌資方案進(jìn)行評審，第十九條子集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則慎重選擇籌資對象。介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)對其資信狀況和資質(zhì)條件進(jìn)行充分調(diào)查和了解。規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)子集團(tuán)總裁批準(zhǔn)。第二十九條子集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照籌資方案所規(guī)定的用途使用對外籌集的資產(chǎn)。
【正文】 當(dāng)履行審批手續(xù)，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)后方可發(fā)放。 第三十四條 子集團(tuán) 財(cái)務(wù)部 在辦理籌資業(yè)務(wù)款項(xiàng)償付過程中，發(fā)現(xiàn)已審批擬償付的各種款項(xiàng)的支付方式、金額或幣種等與有關(guān)合同或協(xié)議不符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 總裁 報(bào)告，總裁 應(yīng)授權(quán)相關(guān)部門或人員查明原因并作出處理。 第三十五條 子集團(tuán) 財(cái)務(wù)部 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對與籌資業(yè)務(wù)有關(guān)的各種文件和憑據(jù)的管理。 應(yīng)當(dāng)建立籌資決策、審批過程的書面記錄 制度以及有關(guān)合同或協(xié)議、收款憑證、驗(yàn)收證明、入庫憑證、支付憑證等的存檔、保管和調(diào)用制度，并對有關(guān)文件和憑證進(jìn)行定期核對和檢查。 第六章 監(jiān)督檢查 第三十六條 子集團(tuán) 總部應(yīng)當(dāng)建立對籌資業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查制度，明確監(jiān)督檢查機(jī) 構(gòu)或人員的職責(zé)權(quán)限，定期或不定期地進(jìn)行檢查。 第三十七條 籌資業(yè)務(wù)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括： 1) 籌資業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。 2) 籌資業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查籌資業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全，是否在越權(quán)審批的行為。 3) 籌資決策制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查辭行資決 策是否按照規(guī)定程序進(jìn)行，決策責(zé)任制度是否落實(shí)到位。 4) 決策執(zhí)行及資產(chǎn)的收取情況。重點(diǎn)檢查是否嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的籌資方案、有關(guān)合同或協(xié)議辦理籌資業(yè)務(wù)，以及是否及時(shí)、足額收取資產(chǎn)。 5) 各項(xiàng)款項(xiàng)的支付情況。重點(diǎn)檢查籌資費(fèi)用、本金、利息、租金、股利（利潤）等的支付是否符合合同或協(xié)議的規(guī)定，是否履行審批手續(xù)。 6) 會(huì)計(jì)處理和信息披露情況。重點(diǎn)檢查會(huì)計(jì)處理是否真實(shí)、正確，信息披露是否及時(shí)、完整。 第三十八條 對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的籌資內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，審計(jì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)告知有關(guān)部門，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)查明原因，采取措施加以糾正和完善 。 審計(jì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)定期不定期向 總裁 報(bào)告籌資內(nèi)部控制監(jiān)督檢查情況和有關(guān)部門的整改情況。 第七章 附 則 第三十九條 本制度由 子集團(tuán) 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第四十條 本制度自發(fā)布之日起施行。
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