證券公司的運(yùn)營和管理-資料下載頁
2025-01-18 09:46本頁面
【正文】 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 懲罰和市場(chǎng)退出 （經(jīng)營管理 + 業(yè)務(wù)活動(dòng) ) ? 法律法規(guī)體系： 正在逐步建立和完善 三個(gè)層次 : 法律 法規(guī) (國務(wù)院 ) 規(guī)章 (證監(jiān)會(huì) ) 內(nèi)容 : 綜合性、具體業(yè)務(wù)監(jiān)管、從業(yè)人員管理 以及違法違規(guī)行為法律責(zé)任 （一般不單獨(dú)制訂） 25 28 《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 》 ： ? 建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)按照辦法的規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制 《 凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 》 。 凈資本： 是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 29 第十八條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2022萬元。 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1億元。 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣 2億元。 復(fù)習(xí)與思考： 1. 通過閱讀已上市的 XX證券公司的年度報(bào)告相關(guān)部分，了解證券公司經(jīng)營管理的主要內(nèi)容。 2. 投資銀行的組織架構(gòu)一般構(gòu)成，并結(jié)合我國證券公司的業(yè)務(wù)種類，掌握其業(yè)務(wù)類機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置及其職能。 了解證券公司的營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。 3. 了解證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法和從業(yè)資格考試的基本內(nèi)容和要求。 4. 掌握證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度的基本含義和主要內(nèi)容。并通過閱讀 xx證券公司的內(nèi)部控制報(bào)告加以具體理解。 5. 我國證券業(yè)外部監(jiān)管的模式和監(jiān)管機(jī)構(gòu)？ 了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)的職責(zé)有哪些？ 6. 監(jiān)管當(dāng)局對(duì)證券公司的監(jiān)管有哪幾個(gè)主要方面？ 30
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1