證券公司的運(yùn)營(yíng)和管理-閱讀頁(yè)
2025-02-02 09:46本頁(yè)面
【正文】 3. 取得從業(yè)資格的人員，符合條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 13 (二 )高級(jí)管理人員資格管理 《 證券公司高級(jí)管理人員管理辦法 》 證券公司高級(jí)管理人員 ，是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。 ? 取得高管任職資格，需要先通過(guò) 《 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)水平測(cè)試 》 ；然后提出申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。投資銀行在杰出的投資銀行家的領(lǐng)導(dǎo)下，逐漸形成自己的企業(yè)文化、價(jià)值觀和一套行之有效的運(yùn)行規(guī)則。 達(dá)到全面、審慎、有效、適時(shí)的要求 內(nèi)部控制是規(guī)范證券公司經(jīng)營(yíng)行為、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，也是衡量其經(jīng)營(yíng)管理水平高低的重要標(biāo)志。 具體業(yè)務(wù)管理： 制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的管理規(guī)章、操作流程及崗位手冊(cè) 23 （二）內(nèi)部控制的基本要求 ? 建立監(jiān)控防線 —— 順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效 第一道： 一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ) 第二道： 相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位間相互制衡 第三道： 內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋 ※ 有規(guī)章制度不等于就能防范風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行制度比編制條文更加重要，還必須對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督 —— 內(nèi)部稽核。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)按照辦法的規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制 《 凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 》 。 29 第十八條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2022萬(wàn)元。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1億元。 復(fù)習(xí)與思考： 1. 通過(guò)閱讀已上市的 XX證券公司的年度報(bào)告相關(guān)部分，了解證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容。 了解證券公司的營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。 4. 掌握證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度的基本含義和主要內(nèi)容。 5. 我國(guó)證券業(yè)外部監(jiān)管的模式和監(jiān)管機(jī)構(gòu)？ 了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)的職責(zé)有哪些？ 6. 監(jiān)管當(dāng)局對(duì)證券公司的監(jiān)管有哪幾個(gè)主要方面？ 30
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