證券公司存量賬戶關聯(lián)關系-資料下載頁
2024-10-17 10:45本頁面
【導讀】證券公司應確認的證券賬戶范圍：。營賬戶、定向理財賬戶、集合理財賬戶和信托產品賬戶等，庫存放的休眠賬戶。對同一證券賬戶持有人托管在該證券公司的所有證券賬戶。沒有申報使用信息并且沒有正常的資金賬戶，；對于配號產生的封閉式基金賬戶，證券公司的代碼的填寫：以“1”開頭的6位中國結算參與人代碼，在文件名稱中，證券。報送信用賬戶對應的A股賬戶時，相應填寫信用賬戶及證券公司信用交易擔保賬戶。一致性標志的填寫：。不合格賬戶，其余情況作為確認權屬標識字段置為00。1機構客戶資金賬戶證件類別填寫的是組織機構代碼證，
【正文】 戶關聯(lián)在同一個資金賬戶下； ?； ?，以下兩種情況都視為一致性檢查通過： ?資金賬戶和一碼通賬戶的三要素信息完全相同并且申報記錄中的一致性標識為 00； ?資金賬戶和一碼通賬戶名稱相同，資金賬戶的身份證明文件類型為組織機構代碼證，并且資金賬戶的組織機構代碼證與證券賬戶的組織機構代碼證相同，并且申報記錄中的一致性標識為 03。 ?其他情況，標記為未確認。 賬戶三要素信息變更 3 15 關聯(lián)關系確認的范圍和原則 關聯(lián)關系報送流程 需注意事項 關聯(lián)關系確認報送方案 16 需要 注意的問題 序號 需要注意的問題 1 ?證券公司嚴格按照中國結算發(fā)布的數據接口進行報送，報送文件中不允許報送空記錄、重復記錄。 ?文件名以及文件中的證券公司代碼為中國結算總部頒發(fā)的“ 1” 開頭的結算參與人編碼，而不是上海市場的清算編號以及深圳市場的結算主席位。 ?證券賬戶字段不允許為空，并且是由中國結算配號產生的有效賬戶編碼。 2 ?證券公司比對資金賬戶與對應的證券賬戶三要素信息（其中，證券賬戶的三要素信息為中國結算發(fā)送的三要素信息而不是證券公司本地系統(tǒng)保存的信息）。 ?對于三要素信息一致的和不一致的，都要進行報送，不一致的原因按照接口說明填寫。 3 ?對于證券公司三要素相同的自營證券賬戶，開立多個資金賬戶的，按一個資金賬戶報送，不用按照自營賬戶的用途類別分別報送。 4 ?對于合伙企業(yè)客戶，合伙人資料不用報送。 17 需要 注意的問題 序號 需要注意的問題 5 ?信用交易賬戶不同單獨報送，在對應的 A股賬戶記錄中填寫。 6 ?客戶證件類別不得超出報送規(guī)定代碼表范圍。 7 ?一致性標識不得超出報送規(guī)定代碼表范圍。 8 ?不用報送證券公司內部使用賬戶及場外市場賬戶。 18 需要 注意的問題 ? 證券公司申報書面材料： 1. 證券公司報送的整體情況。 2. 中國結算預確認，證券公司最終不確認的原因說明。 3. 證券公司生成報送數據的處理流程。 4. 指定交易或使用信息在本證券公司但是未報送賬戶的原因。 5. 資金賬戶與證券賬戶三要素一致申報為不確認的原因。 地址：北京西城區(qū)太平橋大街 17號 郵編： 100033 中國證券登記結算有限責任公司
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