證券公司存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系(已修改)
2025-10-28 10:45 本頁(yè)面
【正文】 證券公司存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系 確認(rèn)報(bào)送 工作 2020年 7月 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 培訓(xùn)開(kāi)始時(shí)間 15:00 2 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的范圍和原則 關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送流程 需注意事項(xiàng) 關(guān)聯(lián) 關(guān)系確認(rèn) 報(bào)送操作指引 3 一碼通賬戶 滬深 A股賬戶 滬深 B股賬戶 封閉式基金 三要素相同的滬深現(xiàn)有賬戶（包括 A股賬戶、 B股賬戶、封閉式基金賬戶和信用交易賬戶）整合到同一一碼通賬戶下 信用交易賬戶 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的原則和范圍 4 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的原則和范圍 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)原則 確認(rèn)范圍 ?證券公司應(yīng)確認(rèn)的證券賬戶范圍： ? 托管在本公司的所有證券賬戶： 經(jīng)紀(jì)類賬戶、證券公司自營(yíng)賬戶、定向理財(cái)賬戶、集合理財(cái)賬戶和信托產(chǎn)品賬戶等，包括證券公司認(rèn)定的不合格賬戶，剔除以證券公司名義開(kāi)戶用于證券交收或其他業(yè)務(wù)需要的賬戶，剔除證券公司另庫(kù)存放的休眠賬戶。 ?確認(rèn)原則： ? 對(duì)同一證券賬戶持有人托管在該證券公司的所有證券賬戶中的證券資產(chǎn)是否屬于同一投資者進(jìn)行確認(rèn)，屬于同一投資者的，則確認(rèn)這些證券賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 5 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的范圍和原則 關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送流程 需注意事項(xiàng) 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn) 報(bào)送操作指引 6 關(guān)聯(lián) 關(guān)系數(shù)據(jù)報(bào)送流程 證券公司報(bào)送 中國(guó)結(jié)算預(yù)確認(rèn) 證券公司最終確認(rèn) 確定報(bào)送證券賬戶范圍 1 準(zhǔn)備賬戶數(shù)據(jù) 2 生成確認(rèn)數(shù)據(jù) 3 確認(rèn)數(shù)據(jù)檢查及報(bào)送 4 7 第 2步：賬戶報(bào)送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備 賬戶類別 證券賬戶范圍 中國(guó)結(jié)算提供的賬戶三要素信息 滬市 A股賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’ 30’ （清理）、’ 40’ （休眠）和’ 90’（銷戶），剔除信用交易賬戶（ E字頭），剔除QFII和 RQFII賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL） 滬市 B股賬戶 C1賬戶： B股證券賬戶托管對(duì)賬文件（ BZHTG） 由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送全量 B股賬戶數(shù)據(jù)文件（ BZHZL） C9賬戶（開(kāi)立了正常的資金賬戶） 由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送全量 B股賬戶數(shù)據(jù)文件 （ BZHZ
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