證券公司存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系-文庫吧
2025-09-13 10:45 本頁面
【正文】 L） C9賬戶（沒有開立資金賬戶，但是有指定結(jié)算關(guān)系，即在 B股證券賬戶托管對賬文件（ BZHTG）中） 作為純證券賬戶 ， 無需比對三要素 滬市封閉式基金賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’ 30’ （清理）、’ 40’ （休眠）和’ 90’（銷戶） 全體賬戶資料文件 （ QTZHZL） ?證券賬戶報送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備： 8 第 2步：賬戶報送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備 賬戶類別 證券賬戶數(shù)據(jù)范圍 中國結(jié)算提供的賬戶三要素信息 深市 A股賬戶 申報了使用信息的證券賬戶 （ SZZHSYXX）（ 不包括信用交易賬戶 ） 中國結(jié)算深圳分公司按使用信息申報情況提供證券賬戶及三要素信息 （ SZAGZH） 。 證券公司托管的未申報使用信息的純證券賬戶 無需比對三要素 。 開立了正常的資金賬戶 ， 沒有申報使用信息的證券賬戶 （ 包括證券公司自營賬戶 、 資管賬戶等 ） 通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結(jié)算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息 。 沒有申報使用信息并且沒有正常的資金賬戶 ，例如 不合格賬戶 。 通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結(jié)算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息 。 深市 B股賬戶 開 立了正常的資金賬戶； 由中國結(jié)算深圳分公司發(fā)送全量 B股賬戶數(shù)據(jù)文件（ SZQTZH） 。 沒有 開立資金賬戶，但是有股份余額 托管 。 作為純證券賬戶，無需比對三要素。 深市封閉式基金賬戶 開 立了正常的資金賬戶； 由中國結(jié)算深圳分公司發(fā)送全量封閉式基金賬戶數(shù)據(jù)文件（不包含配號產(chǎn)生的封閉式基金賬戶）（ SZQTZH） ；對于配號產(chǎn)生的封閉式基金賬戶，從證券公司柜臺系統(tǒng)獲取封閉式基金賬戶三要素信息。 沒有 開立資金賬戶，但是有股份余額托管。 作為純證券賬戶，無需比對三要素。 ? 資金賬戶數(shù)據(jù) ，證券公司需根據(jù)證券賬戶查找對應(yīng)的資金賬戶，并提取資金賬戶數(shù)據(jù)，包括資金賬戶號碼、資金賬戶的三要素信息。 9 第 3步：生成關(guān)聯(lián)關(guān)系表 ?證券公司的代碼 的 填寫 ： 以“ 1 ”開頭的 6位 中國結(jié)算參與人代碼，在文件名稱中，證券公司的代碼業(yè)務(wù)這個結(jié)算參與人代碼。 ?投資者全稱、客戶證件類別、客戶證件號碼 的填寫，證券公司需要填寫資金賬戶的三要素信息。 ?純證券賬戶： 在關(guān)聯(lián)關(guān)系表中，所需
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