證券公司的運營和管理(文件)
【正文】 監(jiān)管內(nèi)容： 市場準入 經(jīng)營風險 懲罰和市場退出 （經(jīng)營管理 + 業(yè)務(wù)活動 ) ? 法律法規(guī)體系： 正在逐步建立和完善 三個層次 : 法律 法規(guī) (國務(wù)院 ) 規(guī)章 (證監(jiān)會 ) 內(nèi)容 : 綜合性、具體業(yè)務(wù)監(jiān)管、從業(yè)人員管理 以及違法違規(guī)行為法律責任 （一般不單獨制訂） 25 28 《 證券公司風險控制指標管理辦法 》 ： ? 建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，督促證券公司加強內(nèi)部控制、防范風險。 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。 2. 投資銀行的組織架構(gòu)一般構(gòu)成，并結(jié)合我國證券公司的業(yè)務(wù)種類，掌握其業(yè)務(wù)類機構(gòu)的具體設(shè)置及其職能。并通過閱讀 xx證券公司的內(nèi)部控制報告加以具體理解。 3. 了解證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法和從業(yè)資格考試的基本內(nèi)容和要求。 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣 2億元。 凈資本： 是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。 21 22 證券投資決策委員會 執(zhí)行委員（分管副總裁） 財務(wù)、資金部門 證券投資部 風險控制小組 示例：證券公司自營業(yè)務(wù)管理架構(gòu)的制衡關(guān)系 全程監(jiān)控 帳戶管理、 核算、 資金調(diào)撥 最高決策機構(gòu) 內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容 示例： xx證券的內(nèi)部控制制度 包括業(yè)務(wù)管理、資金管理、會計系統(tǒng)管理、電子信息系統(tǒng)管理、人力資源與薪酬管理、信息溝通與披露管理，等等。 14 二、內(nèi)部的人事管理 (一 )員工的聘用 1．對員工的要求 ?道德素質(zhì) ?業(yè)務(wù)素質(zhì) ?知識結(jié)構(gòu) ?心理素質(zhì) 2．員工的聘用
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