【導(dǎo)讀】證券公司合規(guī)管理規(guī)定。第一部分合規(guī)理論與實務(wù)。第二章合規(guī)體系建設(shè)。第四章合規(guī)評估與問責(zé)機制。第二部分法律法規(guī)。第一節(jié)刑法及反洗錢法。第六節(jié)研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則。管理近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握合規(guī)管理的基本理念。司董事會、管理層以及員工在合規(guī)管理中的責(zé)任。的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運。保險公司、信托公司等不同類型的金融機構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點。特殊問題和難點；掌握合規(guī)職能對境外業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)控。合規(guī)部門的選任及解聘機制、匯報機制、評估機制、責(zé)任追。規(guī)專業(yè)人員與上述管理人員在履行合規(guī)職能方面的相互關(guān)。負責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常。序的情形以及相關(guān)后續(xù)工作。督、監(jiān)測與檢查的目的和

　　

【正文】 關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。 了解 證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù) 的資格條件和審批程序；了解證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定，了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 47 48 附件： 參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件 目錄 一、參考書目、資料 《國家 司法考試輔導(dǎo)教材》系列，法律出版社 《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材》，中國財政經(jīng)濟出版社 Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2020 《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》， IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會報告）， 2020 年 3 月 white paper on the role of pliance, SIA, Otc.,2020 《合規(guī)的作用（白皮書）》， SIA， 2020 年 12 月 《 合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門 》， 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會 ， 2020 年 4 月 29 日 《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社， 2020 年 《證券公司合規(guī)管理法律法規(guī)手冊》， 中國財政經(jīng)濟出版社 ， 2020年 二、法律、行政法規(guī)及司法解釋目錄 A 類（共 33條） 《中華人民共和國公司法》 （ 1993年 12月 29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員 49 會第五次會議通過 根據(jù) 1999 年 12 月 25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù) 2020 年 8 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2020 年10 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂） 《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（一）》 （ 2020 年 4 月 28日 法釋 [2020]3 號） 《中華人民共和國證券法》 （ 1998 年 12 月 29 日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 根據(jù) 2020 年 8 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2020 年 10 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂） 《中華人民共和國證券投資基金法》 （ 2020年 10月 28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 2020 年 10 月 28 日中華人民共和國主席令第 9 號公布 自 2020 年 6 月 1 日起施行） 《期貨交易管理條例》 （ 2020 年 2 月 7 日國務(wù)院第 168 次常務(wù)會議通過 2020 50 年 3 月 6 日國務(wù)院令第 489 號公布自 2020 年 4 月 15 日起施行） 《中華人民共和國民法通則》 （ 1986 年 4 月 12 日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 1986 年 4 月 12 日中華人民共和國主席令第 37號公布 自 1987年 1 月 1 日起施行） 《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行 中華人民共和國民法通則 若干問題的意見（試行）》（ 1988 年 1 月 26 日最高人民法院審判委員會討論通過 1988 年 4 月 2 日發(fā)布施行） 法（辦）發(fā) [1988]6 號 《 中華人民共和國個人所得稅法 》 （ 全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國個人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第 三十一 次會議于 2020 年 12 月29 日通過，現(xiàn)予公布，自 2020 年 3 月 1 日起施行 ） 《 中華人民共和國個人所得稅法實施條例（ 2020 修訂） 》 (國務(wù)院令第 452 號 ， 自 2020 年 1 月 1 日起施行。 ) 《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》 （ 2020 年 3 月 16 日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2020 年 3 月 16 日中華人民共和國主席令第 63號公布 自 2020年 1 月 1 日起施行） 51 1《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》 （ 《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》已經(jīng) 2020年 11 月 28 日國務(wù)院第 197 次常務(wù)會議通過，自 2020 年 1月 1 日起施行 ） 1《中華人民共和國刑法》 （ 1979年 7月 1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年 3月 14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 1997 年 3 月 14 日中華人民共和國主席令第 83 號公布 自 1997年 10 月 1 日起施行） 1《中華人民共和國刑法修正案（六）》 （ 2020 年 6 月 29 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過 2020年 6月 29日中華人民共和國主席令第 51 號公布 自公布之日起施行） 1《中華人民共和國刑法修正案（七）》 （ 2020 年 2 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過 2020年 2月 28日中華人民共和國主席令第 10 號公布 自公布之日起施行） 1《中華人民共和國勞動法》 （ 1994年 7月 5日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會 52 第八次會議通過 1994 年 7 月 5 日中華人民共和國主席令第28 號公布 自 1995年 1 月 1 日起施行） 1《中華人民共和國勞動合同法》 （ 2020 年 6 月 29 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過 2020年 6月 29日中華人民共和國主席令第 65 號公布 自 2020 年 1 月 1 日起施行） 1《中華人民共和國合同法》 （ 1999 年 3 月 15 日第九屆全國人民代表 大會第二次會議通過 1999 年 3 月 15 日中華人民共和國主席令第 15號公布 自 1999年 10 月 1 日起施行） 1《最高人民法院關(guān)于適用 中華人民共和國合同法 若干問題的解釋 (一 )》 （ 1999年 12月 1 日最高人民法院審判委員會第 1090 次會議通過 1999 年 12 月 19日公布 自 1999 年 12 月 29日起施行）法釋 [1999]19 號 1《中華人民共和國擔(dān)保法》 （ 1995 年 6 月 30 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過 1995年 6月 30日中華人民共和國主席令第 50 號公布 自 1995年 10月 1 日 起施行） 《最高人民法院關(guān)于適用 中華人民共和國擔(dān)保法 若干問題的解釋》 （ 2020年 9月 29 日最高人民法院審判委員會第 1133 次 53 會議通過 2020 年 12 月 8 日公布 自 2020 年 12月 13 日起施行）法釋 [2020]44 號 2《中華人民共和國行政許可法》 （ 2020 年 8 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過 2020年 8月 27日中華人民共和國主席令第 7 號公布 自 2020年 7 月 1 日起施行） 2《中華人民共和國行政處罰法》 （ 1996 年 3 月 17 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十七 次會議通過 1996年 3月 17日中華人民共和國主席令第 63 號公布 自 1996年 10月 1 日起施行） 2《中華人民共和國反洗錢法》 （ 2020年 10月 31日全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過 2020 年 10 月 31 日發(fā)布 自 2020 年 1 月 1日起施行） 2《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》 （ 2020年 11月 14 日 中國人民銀行令 [2020]第 2 號 自2020 年 3 月 1 日起施行） 2《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》 （ 2020年 11月 14 日 中國人民銀行令 [2020]第 1 號 自2020 年 1 月 1 日起 施行） 2《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 54 （ 2020年 6月 21日 中國人民銀行 中國銀監(jiān)會 中國證監(jiān)會 中國保監(jiān)會令 [2020]第 2 號 自 2020 年 8 月 1 日起施行） 2《證券公司監(jiān)管條例》 （ 2020 年 4 月 23日國務(wù)院第 6 次常務(wù)會議通過， 2020年 4月 23日中華人民共和國國務(wù)院令第 522 號發(fā)布，自 2020年 6 月 1 日起施行） 2《證券公司風(fēng)險處置條例》 （ 2020 年 4 月 23日國務(wù)院第 6 次常務(wù)會議通過 ， 2020年 4月 23日 中華人民共和國國務(wù)院令第 523 號 發(fā)布，自 2020年 4 月 23日期施行） 2《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》 （ 2020年 12月 26日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議通過， 2020 年 12 月 26 日中華人民共和國主席令第 21 號發(fā)布，自 2020 年 7 月 1 日起施行） 《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（ 2020 年 11 月 9 日 法 [2020]239 號發(fā)布執(zhí)行） 3《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀機構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》（ 1997 年 12月 2 日 法發(fā) [1997]27 號） 3《最高人民法院關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定〉的通知》（ 2020 年 4 月 29日 法 [2020]55 號） 3《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》 （ 2020 年 1 月 10日 法發(fā) [2020]4 號） 55 B 類（共 12條） 《中華人民共和國反壟斷法》 （ 2020 年 8 月 30 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過 2020年 8月 30日中華人民共和國主席令第 68 號公布 自 2020 年 8 月 1 日起施行） 《中華人民共和國審計法》 （ 1994 年 8 月 31 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 根據(jù) 2020 年 2 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國審計法〉的決定》修正） 《中華人民共和國審計法實施條例》 （ 1997年 10月 21日國務(wù)院令第 231 號公布 自 1997 年10 月 21起施行） 《中華人民共和國公司登記管理條例》 （ 1994年 6月 24 日中華人民共和國國務(wù)院令第 156號發(fā)布 根據(jù) 2020 年 12 月 18 日《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國公司登記管理條例〉的決定》修訂） 《中華人民共 和國信托法》 （ 2020 年 4 月 28 日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過 2020年 4月 28日中華人民共和國主席令第 51 號公布 自 2020 年 10 月 1 日起施行） 56 《中華人民共和國會計法》 （ 1985 年 1 月 21 日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 根據(jù) 1993 年 12 月 29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉的決定》修正 1999 年 10 月 31 日第九屆屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議修訂 1999 年 10 月31 日中華人民共和國主席令第 24 號公布 自 2020 年 7 月 1日起施行） 《信訪條例》 （ 2020 年 1 月 10日國務(wù)院令第 431 號公布 自 2020 年5 月 1 日起施行） 《中華人民共和國物權(quán)法》 （ 2020 年 3 月 16 日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2020 年 3 月 16 日中華人民共和國主席令第 62號公布 自 2020年 10 月 1 日起施行） 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》 （ 2020年 8月 27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議通過 2020年 8月 27日中華人民共和國主席令第 54 號公布 自 2020 年 6 月 1 日起施行） 《中華 人民共和國行政復(fù)議法》 （ 1999年 4月 29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 1999年 4月 29日中華人民共和國主席令