【導(dǎo)讀】合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市。場(chǎng)法律法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)?；蚵蓭熧Y格考試”。測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測(cè)試范圍。握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；

　　

【正文】 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。 掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉 約定購回式證券交易 的客戶 適當(dāng)性管理 要求 ；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報(bào)和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。 掌握質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù) 的客戶 適當(dāng)性管理要求；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)委托申報(bào)及成交的有關(guān)規(guī)則。 熟悉證券公司股票質(zhì)押回購交易權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求； 了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。 （四）股票期權(quán)交易 掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請(qǐng)要求；掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求；了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。 （五）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；掌握資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立及備案要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求；了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。 （六）柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握在柜臺(tái) 市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。 （ 七 ）其他 熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者 投資運(yùn)作 、資金管理的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。 掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件； 熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請(qǐng)文件和程序；掌握境內(nèi)托管人 和證券公司的基本職責(zé)。 掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。 熟悉證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員管理的規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī) 則；熟悉基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的規(guī)定 ； 了解對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 附件： 參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄 一、參考書目 《證券公司合規(guī)管理》，中國(guó)金融出版社， 2020 年 5 月 Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2020 《關(guān)于市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》， IOSCO（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)）， 2020 年 3 月 White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2020 《合規(guī)的作用（白皮書）》， SIA（美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)） ， 2020 年 10 月 《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) ， 2020 年 4 月 29 日 二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件 （以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)） 綜合類 中華人民共和國(guó)公司法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 8 號(hào)） 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（一） （二）（三） （ 2020 年修正） （ 2020 年 2 月 17 日 法釋 [2020]2 號(hào) ） 中華人民共和國(guó)證券法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 14 號(hào)） 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 （ 2020 年 4 月 23 日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第 522 號(hào) 根據(jù) 2020 年 7 月 29 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂 ） 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 （ 2020 年 4 月 23 日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第 523 號(hào)） 證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定 （ 2020 年 10 月 30 日 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]42 號(hào)） 中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l 例 （ 1994 年 6 月 24 日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 156 號(hào) 根據(jù) 2020 年 12 月 18 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改 中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例 的決定》、 2020 年 2 月19 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂 ） 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 （ 2020 年 5 月 26 日 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]12 號(hào) 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]17 號(hào)修訂） 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 （ 2020 年 7 月 14 日，證監(jiān)會(huì)公告 [2020]30 號(hào)） 證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行） （ 2020 年 10 月 機(jī)構(gòu)部部函 [2020]553 號(hào) ） 1 中華人民共和國(guó) 證券投資基金法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 71 號(hào)） 1中華人民共和國(guó)民法通則 （ 1986 年 4 月 12 日 中華人民共和國(guó)主席令第 37號(hào) 2020 年 8 月 27 日修 訂 ） 1中華人民共和國(guó)合同法 （ 1999 年 3 月 15 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 15 號(hào)） 1中華人民共和國(guó)擔(dān)保法 （ 1995 年 6 月 30 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 50 號(hào)） 1中華人民共和國(guó)物權(quán)法 （ 2020 年 3 月 16 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 62 號(hào) ） 1 中華人民共和國(guó)合伙企業(yè) 法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國(guó)主席令第 55 號(hào)） *1 中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法 （ 2020 年 3 月 15 日 中華人民共和國(guó)主席令第 48 號(hào)） *1 中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法 （ 2020 年 10 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令第 41 號(hào)） 1 中華人民共和國(guó)信托法 （ 2020 年 4 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令第 50 號(hào)） * 中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法 （ 2020 年 12 月 27 日 中華人民共和國(guó)主席令第 12 號(hào)） *2 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法 （ 2020 年 12 月 27 日 中華人民共 和國(guó)主席令第 13 號(hào)） *2 中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令第 14 號(hào)） *2 中華人民共和國(guó)票據(jù)法 （ 2020 年 8 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令第 22 號(hào)） 2 中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國(guó)主席令第 54 號(hào)） 2 中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 （ 1993 年 9 月 2 日 中華人民共和國(guó)主席令第 10 號(hào)） 2 中華人民共和國(guó)反壟斷法 （ 2020 年 8 月 30 日 中華人民共和國(guó)主席令第 68 號(hào)） 2 中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法 (2020 年 6 月 30 日 中華人民共和國(guó)主席令第 48 號(hào) ) 2 中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法 （ 2020 年 3 月 16 日 中華人民共和國(guó)主席令第 63 號(hào)） 2 中華人民共和國(guó)審計(jì)法 （ 2020 年 2 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令第 48 號(hào)） 中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法 （ 1999 年 10 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令第 24 號(hào)） 3期貨交易管理?xiàng)l例 （ 2020 年 3 月 6 日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 489 號(hào) 根據(jù) 2020 年 10 月 24 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改 期貨交易管理?xiàng)l例 的決定》、 2020 年 7 月 18 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行 政法規(guī)的決定》修訂） 3中華人民共和國(guó)刑法 （ 1979 年 7 月 6 日 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)委員長(zhǎng)令第 5 號(hào) 1997 年 3 月 14 日修訂 中華人民共和國(guó) 主席令第 83 號(hào)） 3中華人民共和國(guó)刑法修正案 （ 1999 年 12 月 25 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 27 號(hào)） 3中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） （ 2020 年 6 月 29 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 51 號(hào)） 3中華人民共和國(guó)刑法修正案（七） （ 2020 年 2 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 10 號(hào)） 3中華人民共和國(guó)刑法修正案（八） （ 2020 年 2 月 25 日 中 華人民共和國(guó)主席令第 41 號(hào) ） 3 中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法 （ 2020 年 12 月 26 日 中華人民共和國(guó)主席令第 21 號(hào) ） 3中華人民共和國(guó)行政許可法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 7 號(hào)） 3中華人民共和國(guó)行政處罰法 （ 1996 年 3 月 17 日中華人民共和國(guó)主席令 第 63 號(hào) 2020 年 8 月 27 日修訂 ） 中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法 （ 2020 年 6 月 30 日 中華人民共和國(guó)主席令 第 49 號(hào) ） 4中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則 （ 2020 年 4 月 26 日 證監(jiān)法律字 [2020]8 號(hào)） 4中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法 （ 2020 年 5 月 4 日 證監(jiān)會(huì)令第 67 號(hào)） 4中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法 （ 1994 年 7 月 5 日中華人民共和國(guó)主席令第 28 號(hào) 2020 年 8 月 27 日修訂 ） 4中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國(guó)主席令第 73 號(hào)） 4中華人民共和國(guó)民事訴訟法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令第 59 號(hào) ） *4中華人民共和國(guó)刑事訴訟法 (2020 修正 ) （ 2020 年 3 月 14 日 中華人民共和國(guó)主席令第 55 號(hào) ） 4 中華人民共和國(guó)行政訴訟 法 （ 2020 年 11 月 1 日 中華人民共和國(guó)主席令第 15 號(hào)） 4中華人民共和國(guó)仲裁法 （ 1994 年 8 月 31 日 中華人民共和國(guó)主席令第 49 號(hào) 2020 年 8 月 27 日修訂） 4中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法 （ 2020 年 12 月 29 日 中華人民共和國(guó)主席令第 80 號(hào)） 50、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 (二 ) （ 2020 年 5 月 7 日 法發(fā) [2020]22 號(hào) ） 5 最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的 規(guī)定 (二 )的補(bǔ)充規(guī)定》的通知 （ 2020 年 11 月 14 日 公通字 [2020]47 號(hào) ) 5最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 （ 2020 年 3 月 29 日 法釋 [2020]6 號(hào)） 5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問題的解釋 （ 2020 年 12 月 8 日 法釋 [2020]44 號(hào)） 管理類 （一） 公司治理與機(jī)構(gòu)管理 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則 （ 2020 年 6 月 1 日 證監(jiān)會(huì)令第 8 號(hào) 根據(jù) 2020 年 12 月 28 日證監(jiān)會(huì)令 第 52 號(hào) 、2020 年 10 月 11 日證監(jiān)會(huì)令第 86 號(hào)修訂 ） 證券公司治理準(zhǔn)則 （ 2020 年 12 月 11 日 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]41 號(hào)） 證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定 （ 2020 年 12 月 28 日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]345 號(hào) 根據(jù) 2020 年 10 月 11 日證監(jiān)會(huì)公告 [2020]27 號(hào) 修訂 ） 4 、 證 券 公 司 分 支 機(jī) 構(gòu) 監(jiān) 管 規(guī) 定 （ 2020 年 3 月 15 日 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]17 號(hào)） 關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定 （ 2020 年 6 月 30 日 證監(jiān)會(huì)公告 [2020]20 號(hào)） （二）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 證券公司內(nèi)部控制指引 （ 2020 年