【正文】 掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規(guī)定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規(guī)定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。 （五）資產證券化業(yè)務 掌握資產證券化業(yè)務相關定義；掌握資產證券化業(yè)務各方主體職責及法律關系；掌握資產支持專項計劃的設立及備案要求；熟悉資產支持證券的掛牌、轉讓及信息披露要求；了解資產證券化業(yè)務盡職調查工作要求。 掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉 約定購回式證券交易 的客戶 適當性管理 要求 ；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。 掌握證券公司代銷金融產品需 建立 的 委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度 ；熟悉書面代銷合同應當約定的必要事項；掌握金融產品代銷業(yè)務規(guī)范和禁止性行為。 六、證券資產管理 掌握資產管理業(yè)務運作管理的一般 規(guī)定；熟悉證券公司 資產管理業(yè)務范圍及備案要求 ；掌握資產管理業(yè)務的基本業(yè)務規(guī)范；掌握資產管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；掌握資產管理業(yè)務了解客戶的規(guī)則；掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任 ； 熟悉專項資產管理業(yè)務的有關規(guī)定。 五、證券自營 掌握 證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務風險監(jiān)控的要 求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務責任追究制度的要求；掌握 證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。 熟悉企業(yè)債務融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定；熟悉債務融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關規(guī)定；了 解債務融資工具信息披露與自律管理的相關規(guī)定。 掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進行路演推介的規(guī)定；掌握向網下投資者詢價的相關規(guī)定；掌握網下投資者備案及自律管理要求；熟悉內部制度、配售對象、配售方式、信息披露 和資料留存等股票配售規(guī)定； 了解股票發(fā)行 承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。 熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉保薦人 自律 管理規(guī)定； 掌握有關保薦職責的規(guī)定； 掌握保薦業(yè)務規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機構、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關規(guī)定的法律責任；了解保薦業(yè)務協(xié)調的有關規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關規(guī)定。 掌握上市公司重大資產重組的原則和 標準； 了解 并購重組審核分道制要求； 熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關規(guī)定；了解上市公司重大資產 重組 的監(jiān)管 措施和法律責任。 掌握滬港通交易的業(yè)務規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當性管理等基本要求； 熟悉滬港通業(yè)務自律管理監(jiān)管措施。 熟悉證券營業(yè)部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業(yè)部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網點管理的有關規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經紀 人管理的有關規(guī)定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的有關規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求 。 了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍 結資金的利息收入應納入保護 基金的規(guī)定 ； 熟悉證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設和數(shù)據報送工作的要求。 掌握了解客戶 原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握 了解產品 原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者 適當性管理的培訓要求。 六、 IT 治理 掌握 IT 治理的含義和主要內容；掌握證券公司 IT 治理原則及目標；掌握證券公司 IT 治理組織和工作機制的內容及其要求。 熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短 期融資券信息披露的要 求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。 五、財務管理 熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握 有關 證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報告內容與格式準則的有關規(guī)定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求 。 掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務授權的 運作要求。 三、風險 控制 掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規(guī)定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表并進行年度審計的規(guī)定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資 本應充分計提資產減值準備的規(guī)定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規(guī)定；熟悉證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報 表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定。 掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務的行為規(guī)范和法律責任。 掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規(guī)定；掌握證券公司設立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關規(guī)定。 掌握 證券公司分類監(jiān)管的有關規(guī)定。 三 、 仲裁法 了解仲裁的主體 ； 了解不能仲裁的糾紛 ；了解 受理仲裁的條件 ； 了解一裁終局制度 ； 了解仲裁協(xié)議的必備條款 ； 了解無效的仲裁協(xié)議 ； 了解申請仲裁的條件 ； 了解仲裁申請的受理、財產保全制度 ； 了解仲裁庭的組成和產生 ； 熟悉回避、開庭和裁決制度 ；了解撤銷裁決的申請 ； 了解仲裁裁決的執(zhí)行制度 ； 了解涉外仲裁。 掌握審計機關和審計人員的概念與職責 ； 了解審計機關 的 權 限 ； 了解審計程序和審計法律責任的基本內容。 反壟斷法 了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則 ； 了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規(guī)則 ； 了解對涉嫌壟斷行為的調查程序 ； 了解違反反壟斷法的法律責任。 了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度 ； 了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度 ； 了解各項保險經營規(guī)則的內涵 ； 了 解保險代理人與保險經紀人的區(qū)別。 （七）期貨法規(guī) 掌握期貨的概 念、特征及其種類 ； 熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責任的基本內容。 （四）外商投資企業(yè)法 * 中外合資經營企業(yè)法 熟悉中外合資企業(yè)的概念 和 形式 ；熟悉 對 中外合資企業(yè) 外國 投資者投資比例的要求 ； 掌握中外合資 企業(yè)分享利潤和分擔風險及虧損的原則 ； 掌握中外合資企業(yè) 的 出資方式 ； 掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權 ； 掌握正副總經理的產生 ； 了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。 （五）侵權責任法 了解侵權 責任 法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的 構成；熟悉承擔侵權責任的方式 ； 熟悉侵害他人造成人 身損害的賠償責任 ； 熟悉侵害他人財產的賠償責任 ； 熟悉侵害他人人身權益的賠償責任 ； 熟悉侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規(guī)定。 第 二 章 民商經濟法 一、民法 （一）民法通則 掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力 的 含義 ；掌握民事法律行為的成立與生 效 ； 熟悉附條件與附期限的民事法律行為 ； 掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征 ； 掌握代理的法律要件 ；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效 期間 的概念 和特征 ； 熟悉訴訟時效與除斥期間的區(qū)別 ； 掌握債的發(fā)生原因、債的分類 ； 掌握不當?shù)美蜔o因管理的概念和構成要件 ； 熟悉債的履行、債的保全和擔保 ； 熟悉債的移轉和消滅制度 。 二、行政法 （一）行政許可法 了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序； 了解行政許可法定 的 實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規(guī)授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序 ； 熟悉行政許可的審查與決定程序 ； 熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序 、 變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務；了解對行政許可的撤銷和注銷。 三、考核、問責及有效性評估 （一）考核 掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內容； 了解 合規(guī)總監(jiān)在合規(guī) 管理 考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。 （二）反洗錢 掌握我國反洗錢 的 概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪 。 （八）實施合規(guī)報告 了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的 報送時間和主要內容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內容。 （四）進行合規(guī)審查 掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。 熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需 求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。 掌握合規(guī)部門的法定 職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規(guī)部門人員所應具備的基本素質以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規(guī)崗位設置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協(xié)作機制。 二 、合規(guī)風險 掌握合規(guī)風險的基本概念；了解合規(guī)風險概念的產生 與 發(fā)展情況；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規(guī)風險與企業(yè)的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風險與法律風險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規(guī)管理的作用。 五 、測試主要內容 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下 第 一 部分 合規(guī)管理理論與實務、 第二部分 法律法規(guī)和 第 三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則的內容。 三 、測試方式 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試 采取筆試的方式，題型為 選擇 題，共 120 題，滿分為 100 分?！扒翱畹冢ㄈ╉椝Q專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。 附件： 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力 測試大綱（ 2020） 中國證券業(yè)協(xié)會 2020 年 3 月 《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（ 2020）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關要求制定，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。測試時間為 120 分鐘。其中， 第二部分法律法規(guī)中標注 *的內容，考生可以自行學習，不納入 測 試范圍。 了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機 構在合規(guī)風險重點關注內容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的