20xx年內(nèi)審員培訓(xùn)講義-資料下載頁(yè)
2025-05-21 13:47本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】管理體系審核概論。審核的時(shí)間和頻次。年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報(bào)告。內(nèi)審和外審的比較。包括ISO9001、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；件、作業(yè)文件等）；經(jīng)過(guò)注冊(cè)的、公正的、能勝任的審核機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的審核。受審核方頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，并發(fā)布公告。驗(yàn)證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，證實(shí)適用法律法規(guī)的符合性。重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制。在外部審核前作好準(zhǔn)備。當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)。溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。第二方審核的主要目的是為了選擇好的供應(yīng)商或合。管理水平的提高，加強(qiáng)雙方的理解和合作。確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性。提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、相關(guān)方投訴，在編制合格供方或承包方名錄之前。最長(zhǎng)不得超過(guò)1年
【正文】 少講 ,多看 ,多問(wèn) ,多聽(tīng) (避免就題咨詢 ,請(qǐng)作裁判 ,重復(fù)闡述 ) ? 封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 ? 開(kāi)啟式 : 主題式 ,擴(kuò)展式 ,征求意見(jiàn)式 ,設(shè)想問(wèn)題 ? 封閉式 : 有或無(wú) , 誘導(dǎo)式 (慎用 ) ? 提問(wèn)題與驗(yàn)證相結(jié)合 ? 不能認(rèn)為某人說(shuō)的就是事實(shí)而忽略 客觀證據(jù) 的驗(yàn)證 . ? 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 49 審核的一般程序 1. 要求提供文件 2. 依據(jù)文件查實(shí)際執(zhí)行 3. 抽查執(zhí)行記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 50 三 .不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě) ? 定義 :未滿足規(guī)定的要求 .這里的規(guī)定要求主要有 : ? 標(biāo)準(zhǔn)要求 ? 文件規(guī)定 ? 合同規(guī)定 ? 社會(huì)要求 ,包括法律法規(guī)等 ? 其他規(guī)定 ,如最高管理者的要求 ,常識(shí)性要求 ,不一定形成文件 ? 顧客投訴 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 51 ? 嚴(yán)重不合格項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 ,如文件與標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合 ,監(jiān)控設(shè)備大部分未得到校準(zhǔn)等 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 ,如體系未覆蓋到應(yīng)實(shí)施的車(chē)間 ,或車(chē)間沒(méi)有按要求組織實(shí)施 ? 出現(xiàn)影響產(chǎn)品 /重大傷害事故或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格項(xiàng) ? 一般不合格 ? 對(duì)體系，文件而言是個(gè)別，偶然，孤立性質(zhì)輕微 ? 對(duì)保證體系有效性，是次要的 ? 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項(xiàng)，不開(kāi)書(shū)面報(bào)告 ,出現(xiàn) “ 觀察項(xiàng) ” 的情況主要有： ? 證據(jù)不足，但存在問(wèn)題，需提醒的事項(xiàng) ? 已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng) ? 其他需要提醒的事項(xiàng) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 52 ? 受審核部門(mén) ? 不符合事實(shí)描述 ? 不符合的性質(zhì) ? 不符合依據(jù) ? 原因分析及糾正措施計(jì)劃 ? 糾正措施的實(shí)施記錄 ? 糾正措施的驗(yàn)證 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 53 不符合項(xiàng)報(bào)告 受審核部門(mén) 審核日期 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn) 不符合事實(shí) ： 不符合：□ 標(biāo)準(zhǔn) ___________________________________________ 1. 體系文件 _________________________________________ 2. 法律和其他要求 ___________________________________ 嚴(yán)重程度 : □ 嚴(yán)重 □ 一般 審核員簽名 : 本不符合項(xiàng)已理解并確認(rèn) 受審核部門(mén) : 不符合原因分析及糾正措施計(jì)劃 : 制訂者 : 預(yù)期完成日期 : 糾正措施實(shí)施記錄 : 實(shí)施者 : 完成日期 糾正措施驗(yàn)證 : 驗(yàn)證人 : 日期 : 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 54 不合格報(bào)告的編寫(xiě)要求 : ? 不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體 ? 不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩名話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn) (或幾點(diǎn) )做得不對(duì) ? 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)的哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷確切 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 55 練習(xí) ? ISO9001 ? ISO14001 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 56 參加者：受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長(zhǎng)報(bào)告審核過(guò)程 、 審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會(huì)議記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 57 五 .召開(kāi)未次會(huì)議 ? 原參加首次會(huì)議的全體人員參加 ? 會(huì)議簽到 ,分布情況 , ,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容 :報(bào)告審核結(jié)果 ,要求及時(shí)完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ,強(qiáng)調(diào)重要性 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 58 六 .編寫(xiě)審核報(bào)告 ,審核報(bào)告應(yīng)是全面的 ,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的 ,審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě) ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 59 內(nèi)審報(bào)告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門(mén) 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過(guò)程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準(zhǔn)人： 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 60 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證 糾正措施的引起的文件更改 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 61 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃 ? 舉一反三 糾正措施的實(shí)施 ? 責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施 ? 做好實(shí)施記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 62 五 .糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 ? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都己完成 ? 完成后的效果如何 ? 實(shí)施情況是否有記錄可查 ? 較長(zhǎng)時(shí)間才能見(jiàn)效的措施的驗(yàn)證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進(jìn)行 ? 不合格項(xiàng)關(guān)閉 ? 審核員驗(yàn)證 ,確認(rèn) ,簽字 ? 要記錄有效性的事實(shí)證據(jù) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 63 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ? 采用相同審核原則 ? 審核的準(zhǔn)則相同 ? 都評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ? 都獨(dú)立于受審方之外 (公正性 ) ? 都按正規(guī)程序進(jìn)行 (系統(tǒng)性 ) ? 發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ? 審核階段 ,順序大致相同 ? 審核員的素質(zhì)要求基本相同 :外審員不能提糾正措施建議
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