內(nèi)審員培訓(xùn)教程-資料下載頁
2025-06-17 15:32本頁面
【正文】 ＊由審核組長主持會議﹔ ＊最高管理者、審核員、各部門負(fù)責(zé)人參加會議。（3）末次會議（議程）①簽到； ②強調(diào)審核的目的/范圍/準(zhǔn)則；③強調(diào)審核的局限性； ④不符合報告；⑤管理體系有效性評價； ⑥宣布審核結(jié)論；⑦提出糾正措施的要求；⑧各部門領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正做出承諾。（4）末次會議（注意事項）① 末次會議重點應(yīng)圍繞不符合項提出糾正措施及要求；②審核結(jié)果涉及到的人員最好到會，以便實施糾正；③末次會議的召開時間在審核計劃中確，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍； ④末次會議應(yīng)有會議記錄，應(yīng)包括到會人員的簽到；⑤末次會議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核部門取得的成功經(jīng)驗和好的做法﹐不要一味談缺點；⑥宣讀不符合項報告或?qū)κ軐徍瞬块T不利結(jié)論時，應(yīng)充分準(zhǔn)備，選擇適當(dāng)措辭，防止陷入“僵局”。（主要內(nèi)容）① 審核的目的、范圍、受審核的部門及日期；② 實施審核所依據(jù)的文件/程序及標(biāo)準(zhǔn)等；③④ 審核員姓名﹑受審核部門的主要參與者姓名及職務(wù)；⑤④不符合項目的統(tǒng)計分析；⑥ 管理體系的有效性評價；(作為綜合評價應(yīng)客觀公正合理地對受審核方的質(zhì)量管理工作進行整體評價肯定優(yōu)點、指出缺點、提出審核結(jié)論。)⑦⑥審核綜述、審核結(jié)論、提出糾正措施實施要求；⑦審核報告的發(fā)放范圍﹔⑧審核報告的審批(審核報告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn))﹔⑨審核報告附件(審核計劃、不符合報告、不符合項分析和其它認(rèn)為必須的審核結(jié)果的資料可作為審核報告的附件)﹔⑩其它內(nèi)容(如報告編號、審核編號等)。（分發(fā)范圍）①報告應(yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)﹔②分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門、單位及有關(guān)高層管理者、管理者代表等﹔③報告的發(fā)放應(yīng)簽收。相關(guān)內(nèi)容：①改進措施的提出；②措施的評審與實施；③效果驗證。（1）改進措施的提出＊提出并實施糾正和改進措施﹐這是內(nèi)審的工作重點。＊措施的提出是審核組和受審核部門共同的責(zé)任。所有內(nèi)審中出現(xiàn)的不符合項都應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。（2）改進措施的評審改進措施提出后應(yīng)進行評審，目的是確保措施實施的有效性。①措施針對性強，具體可操作，時間分工合理、明確﹔ ②措施得到實施，能經(jīng)濟有效地解決問題并不會產(chǎn)生其它較大的負(fù)面效應(yīng)﹔③解決問題有較強的系統(tǒng)性和一定的深度，能較好地防止問題再發(fā)生。（3）改進措施的確認(rèn)改進措施評審后還須進行確認(rèn)，目的是確保其能夠得到有效實施。①確認(rèn)者除審核組長外，還應(yīng)包括負(fù)有責(zé)任、有能力實施的部門和人員；﹔②受審核方范圍內(nèi)的措施(受審核方有責(zé)任并有能力實施的措施)經(jīng)雙方確認(rèn)即可。超出受審核方范圍的措施(受審核方有責(zé)任但無實施能力的措施)審核組應(yīng)與受審核方及有關(guān)部門共同確認(rèn)、認(rèn)可或由組織領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)、認(rèn)可。（4）改進措施的實施①受審核部門范圍內(nèi)的措施，由受審核部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實施②其它相關(guān)部門范圍的措施，由相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實施﹔③組織范圍的或影響重大的、牽涉面廣的，由最高管理者或其代表確認(rèn)批準(zhǔn)后付諸實施。（5）改進措施的實施評價對措施實施過程及記錄應(yīng)進行評價。①主要實施過程和結(jié)果符合措施要求﹔②在實施過程中，能及時發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，采取新的措施加以克服解決。（6）效果驗證（驗證的方式），作為實施了糾正和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進行實際驗證﹔,并對驗證的糾正結(jié)果形成記錄。驗證的對象受審核方的糾正措施實施情況和結(jié)果驗證的內(nèi)容是否均已按期完成并形成記錄是否涉及文件修改并依要求執(zhí)行﹔是否有效。如不能達到預(yù)期效果,應(yīng)要求繼續(xù)采取糾正措施直到符合要求。驗證報告“驗證”欄中寫明﹔﹔﹔，跟蹤工作負(fù)責(zé)人(如審核組長、管理者代表等)批準(zhǔn)﹔。糾正措施驗證實施要點：，應(yīng)建立相應(yīng)工作程序，以確保跟蹤驗證正常、規(guī)范的實施；、范圍應(yīng)事先約定，驗證前再通知；，只需通過文件傳遞方式便可驗證；對現(xiàn)場工作的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)進行現(xiàn)場復(fù)查驗證； ，但效果不好的情況，應(yīng)與受審核方進行分析研究，制訂糾正措施或建議升級進行糾正；對有效的糾正措施，應(yīng)采取鞏固措施；，也可委托其它有資格的人員進行，但實施跟蹤審核的人員應(yīng)了解該項跟蹤審核工作的資料和情況；。對跟蹤審核結(jié)果形成書面報告，報告中應(yīng)對所有不符合項的糾正結(jié)果進行分析。每個不符合項的糾正情況可作為報告的附件。報告由跟蹤審核員編制﹐由審核工作負(fù)責(zé)人(如審核組長、管代等)批準(zhǔn)，必要時提交管理評
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