內(nèi)審員培訓(xùn)教程-資料下載頁(yè)
2025-06-17 15:32本頁(yè)面
【正文】 ＊由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議﹔ ＊最高管理者、審核員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。（3）末次會(huì)議（議程）①簽到； ②強(qiáng)調(diào)審核的目的/范圍/準(zhǔn)則；③強(qiáng)調(diào)審核的局限性； ④不符合報(bào)告；⑤管理體系有效性評(píng)價(jià)； ⑥宣布審核結(jié)論；⑦提出糾正措施的要求；⑧各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正做出承諾。（4）末次會(huì)議（注意事項(xiàng)）① 末次會(huì)議重點(diǎn)應(yīng)圍繞不符合項(xiàng)提出糾正措施及要求；②審核結(jié)果涉及到的人員最好到會(huì)，以便實(shí)施糾正；③末次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間在審核計(jì)劃中確，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍； ④末次會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，應(yīng)包括到會(huì)人員的簽到；⑤末次會(huì)議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核部門(mén)取得的成功經(jīng)驗(yàn)和好的做法﹐不要一味談缺點(diǎn)；⑥宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告或?qū)κ軐徍瞬块T(mén)不利結(jié)論時(shí)，應(yīng)充分準(zhǔn)備，選擇適當(dāng)措辭，防止陷入“僵局”。（主要內(nèi)容）① 審核的目的、范圍、受審核的部門(mén)及日期；② 實(shí)施審核所依據(jù)的文件/程序及標(biāo)準(zhǔn)等；③④ 審核員姓名﹑受審核部門(mén)的主要參與者姓名及職務(wù)；⑤④不符合項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；⑥ 管理體系的有效性評(píng)價(jià)；(作為綜合評(píng)價(jià)應(yīng)客觀公正合理地對(duì)受審核方的質(zhì)量管理工作進(jìn)行整體評(píng)價(jià)肯定優(yōu)點(diǎn)、指出缺點(diǎn)、提出審核結(jié)論。)⑦⑥審核綜述、審核結(jié)論、提出糾正措施實(shí)施要求；⑦審核報(bào)告的發(fā)放范圍﹔⑧審核報(bào)告的審批(審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn))﹔⑨審核報(bào)告附件(審核計(jì)劃、不符合報(bào)告、不符合項(xiàng)分析和其它認(rèn)為必須的審核結(jié)果的資料可作為審核報(bào)告的附件)﹔⑩其它內(nèi)容(如報(bào)告編號(hào)、審核編號(hào)等)。（分發(fā)范圍）①報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)﹔②分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門(mén)、單位及有關(guān)高層管理者、管理者代表等﹔③報(bào)告的發(fā)放應(yīng)簽收。相關(guān)內(nèi)容：①改進(jìn)措施的提出；②措施的評(píng)審與實(shí)施；③效果驗(yàn)證。（1）改進(jìn)措施的提出＊提出并實(shí)施糾正和改進(jìn)措施﹐這是內(nèi)審的工作重點(diǎn)。＊措施的提出是審核組和受審核部門(mén)共同的責(zé)任。所有內(nèi)審中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)都應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。（2）改進(jìn)措施的評(píng)審改進(jìn)措施提出后應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，目的是確保措施實(shí)施的有效性。①措施針對(duì)性強(qiáng)，具體可操作，時(shí)間分工合理、明確﹔ ②措施得到實(shí)施，能經(jīng)濟(jì)有效地解決問(wèn)題并不會(huì)產(chǎn)生其它較大的負(fù)面效應(yīng)﹔③解決問(wèn)題有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和一定的深度，能較好地防止問(wèn)題再發(fā)生。（3）改進(jìn)措施的確認(rèn)改進(jìn)措施評(píng)審后還須進(jìn)行確認(rèn)，目的是確保其能夠得到有效實(shí)施。①確認(rèn)者除審核組長(zhǎng)外，還應(yīng)包括負(fù)有責(zé)任、有能力實(shí)施的部門(mén)和人員；﹔②受審核方范圍內(nèi)的措施(受審核方有責(zé)任并有能力實(shí)施的措施)經(jīng)雙方確認(rèn)即可。超出受審核方范圍的措施(受審核方有責(zé)任但無(wú)實(shí)施能力的措施)審核組應(yīng)與受審核方及有關(guān)部門(mén)共同確認(rèn)、認(rèn)可或由組織領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)、認(rèn)可。（4）改進(jìn)措施的實(shí)施①受審核部門(mén)范圍內(nèi)的措施，由受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實(shí)施②其它相關(guān)部門(mén)范圍的措施，由相關(guān)職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實(shí)施﹔③組織范圍的或影響重大的、牽涉面廣的，由最高管理者或其代表確認(rèn)批準(zhǔn)后付諸實(shí)施。（5）改進(jìn)措施的實(shí)施評(píng)價(jià)對(duì)措施實(shí)施過(guò)程及記錄應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。①主要實(shí)施過(guò)程和結(jié)果符合措施要求﹔②在實(shí)施過(guò)程中，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析原因，采取新的措施加以克服解決。（6）效果驗(yàn)證（驗(yàn)證的方式），作為實(shí)施了糾正和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證﹔,并對(duì)驗(yàn)證的糾正結(jié)果形成記錄。驗(yàn)證的對(duì)象受審核方的糾正措施實(shí)施情況和結(jié)果驗(yàn)證的內(nèi)容是否均已按期完成并形成記錄是否涉及文件修改并依要求執(zhí)行﹔是否有效。如不能達(dá)到預(yù)期效果,應(yīng)要求繼續(xù)采取糾正措施直到符合要求。驗(yàn)證報(bào)告“驗(yàn)證”欄中寫(xiě)明﹔﹔﹔，跟蹤工作負(fù)責(zé)人(如審核組長(zhǎng)、管理者代表等)批準(zhǔn)﹔。糾正措施驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)：，應(yīng)建立相應(yīng)工作程序，以確保跟蹤驗(yàn)證正常、規(guī)范的實(shí)施；、范圍應(yīng)事先約定，驗(yàn)證前再通知；，只需通過(guò)文件傳遞方式便可驗(yàn)證；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查驗(yàn)證； ，但效果不好的情況，應(yīng)與受審核方進(jìn)行分析研究，制訂糾正措施或建議升級(jí)進(jìn)行糾正；對(duì)有效的糾正措施，應(yīng)采取鞏固措施；，也可委托其它有資格的人員進(jìn)行，但實(shí)施跟蹤審核的人員應(yīng)了解該項(xiàng)跟蹤審核工作的資料和情況；。對(duì)跟蹤審核結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)對(duì)所有不符合項(xiàng)的糾正結(jié)果進(jìn)行分析。每個(gè)不符合項(xiàng)的糾正情況可作為報(bào)告的附件。報(bào)告由跟蹤審核員編制﹐由審核工作負(fù)責(zé)人(如審核組長(zhǎng)、管代等)批準(zhǔn)，必要時(shí)提交管理評(píng)
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