【正文】 ,擅自修改記錄 ) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 48 審核員的正確工作方法 ? 少講 ,多看 ,多問 ,多聽 (避免就題咨詢 ,請作裁判 ,重復闡述 ) ? 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 ? 開啟式 : 主題式 ,擴展式 ,征求意見式 ,設(shè)想問題 ? 封閉式 : 有或無 , 誘導式 (慎用 ) ? 提問題與驗證相結(jié)合 ? 不能認為某人說的就是事實而忽略 客觀證據(jù) 的驗證 . ? 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 49 審核的一般程序 1. 要求提供文件 2. 依據(jù)文件查實際執(zhí)行 3. 抽查執(zhí)行記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 50 三 .不合格項的確定和不合格報告的編寫 ? 定義 :未滿足規(guī)定的要求 .這里的規(guī)定要求主要有 : ? 標準要求 ? 文件規(guī)定 ? 合同規(guī)定 ? 社會要求 ,包括法律法規(guī)等 ? 其他規(guī)定 ,如最高管理者的要求 ,常識性要求 ,不一定形成文件 ? 顧客投訴 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 51 ? 嚴重不合格項 ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 ,如文件與標準要求嚴重不符合 ,監(jiān)控設(shè)備大部分未得到校準等 ? 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 ,如體系未覆蓋到應(yīng)實施的車間 ,或車間沒有按要求組織實施 ? 出現(xiàn)影響產(chǎn)品 /重大傷害事故或體系運行的嚴重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格項 ? 一般不合格 ? 對體系，文件而言是個別，偶然，孤立性質(zhì)輕微 ? 對保證體系有效性，是次要的 ? 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項，不開書面報告 ,出現(xiàn) “ 觀察項 ” 的情況主要有： ? 證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項 ? 已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項 ? 其他需要提醒的事項 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 52 ? 受審核部門 ? 不符合事實描述 ? 不符合的性質(zhì) ? 不符合依據(jù) ? 原因分析及糾正措施計劃 ? 糾正措施的實施記錄 ? 糾正措施的驗證 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 53 不符合項報告 受審核部門 審核日期 問題發(fā)生地點 不符合事實 ： 不符合：□ 標準 ___________________________________________ 1. 體系文件 _________________________________________ 2. 法律和其他要求 ___________________________________ 嚴重程度 : □ 嚴重 □ 一般 審核員簽名 : 本不符合項已理解并確認 受審核部門 : 不符合原因分析及糾正措施計劃 : 制訂者 : 預期完成日期 : 糾正措施實施記錄 : 實施者 : 完成日期 糾正措施驗證 : 驗證人 : 日期 : 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 54 不合格報告的編寫要求 : ? 不合格事實的描述應(yīng)力求具體 ? 不合格問題的性質(zhì)要用一兩名話點明此事哪一點 (或幾點 )做得不對 ? 違反標準或手冊的哪個條款應(yīng)力求判斷確切 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 55 練習 ? ISO9001 ? ISO14001 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 56 參加者：受審核部門負責人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長報告審核過程 、 審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會議記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 57 五 .召開未次會議 ? 原參加首次會議的全體人員參加 ? 會議簽到 ,分布情況 , ,并確認不合格報告內(nèi)容 :報告審核結(jié)果 ,要求及時完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導或管理者代表講話 ,強調(diào)重要性 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 58 六 .編寫審核報告 ,審核報告應(yīng)是全面的 ,針對整個系統(tǒng)的 ,審核報告由審核組長編寫 ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 59 內(nèi)審報告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門 審核日期 審核準則 審核過程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準人： 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 60 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實施 糾正措施的的跟蹤和驗證 糾正措施的引起的文件更改 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 61 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對原因確定所需的措施計劃 ? 舉一反三 糾正措施的實施 ? 責任部門按計劃實施 ? 做好實施記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 62 五 .糾正措施的跟蹤和驗證 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成 ? 計劃中的各項措施是否都己完成 ? 完成后的效果如何 ? 實施情況是否有記錄可查 ? 較長時間才能見效的措施的驗證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進行 ? 不合格項關(guān)閉 ? 審核員驗證 ,確認 ,簽字 ? 要記錄有效性的事實證據(jù) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 63 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ? 采用相同審核原則 ? 審核的準則相同 ? 都評價體系與標準的符合性 ? 都獨立于受審方之外 (公正性 ) ? 都按正規(guī)程序進行 (系統(tǒng)性 ) ? 發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ? 審核階