【正文】 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 42 五 .通知受審部門 ? 提前 35天與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸 ? 約定時(shí)間 ? 部門發(fā)言人 ? 陪同人員 ? 雙方關(guān)心其它問(wèn)題 ? 集中式 ? 提前發(fā)通知 ,作迎審準(zhǔn)備 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 43 培訓(xùn)內(nèi)容 ? 管理體系審核概論 ? 審核與管理體系審核定義 ? 管理體系審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的時(shí)間和頻次 ? 管理體系審核的范圍 ? 審核的依據(jù) /準(zhǔn)則 ? 審核的順序 ? 管理體系審核 ? 內(nèi)審的策劃 ? 內(nèi)審實(shí)施 ? 糾正措施 ? 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報(bào)告 ? 內(nèi)審和外審的比較 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 44 內(nèi)審實(shí)施 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 45 一 .召開(kāi)首次會(huì)議 ? 參加人員 ? 最高領(lǐng)導(dǎo) ,管理者代表 ,各部門領(lǐng)導(dǎo) ,內(nèi)審組成員等 ? 會(huì)議簽到 ? 審核組長(zhǎng)主持 ? 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序 ? 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容 ? 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ? 會(huì)議簡(jiǎn)明扼要 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 46 二 .現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處 ? 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制氣氛 ? 控制客觀性 ? 控制紀(jì)律 ? 控制審核結(jié)果 ? 要相信樣本 ? 選擇樣本要有代表性 ,由審核員隨機(jī)抽取 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 47 現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處 ? 依靠檢查表 ,若要偏離檢查表 ,須謹(jǐn)慎 ? 要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí) ,要調(diào)查研究到必要的深度 ? 與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持客觀 ,公正 ,有禮貌 客觀證據(jù) ? 存在事實(shí)可作客觀證據(jù) (主觀分析 ,推斷 ,臆測(cè)不能 ) ? 被訪問(wèn)對(duì)象的談話 (傳聞 ,陪同人員 ,無(wú)關(guān)人員不能 ) ? 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定 ,記錄 (作廢文件 ,擅自修改記錄 ) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 48 審核員的正確工作方法 ? 少講 ,多看 ,多問(wèn) ,多聽(tīng) (避免就題咨詢 ,請(qǐng)作裁判 ,重復(fù)闡述 ) ? 封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 ? 開(kāi)啟式 : 主題式 ,擴(kuò)展式 ,征求意見(jiàn)式 ,設(shè)想問(wèn)題 ? 封閉式 : 有或無(wú) , 誘導(dǎo)式 (慎用 ) ? 提問(wèn)題與驗(yàn)證相結(jié)合 ? 不能認(rèn)為某人說(shuō)的就是事實(shí)而忽略 客觀證據(jù) 的驗(yàn)證 . ? 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 49 審核的一般程序 1. 要求提供文件 2. 依據(jù)文件查實(shí)際執(zhí)行 3. 抽查執(zhí)行記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 50 三 .不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫 ? 定義 :未滿足規(guī)定的要求 .這里的規(guī)定要求主要有 : ? 標(biāo)準(zhǔn)要求 ? 文件規(guī)定 ? 合同規(guī)定 ? 社會(huì)要求 ,包括法律法規(guī)等 ? 其他規(guī)定 ,如最高管理者的要求 ,常識(shí)性要求 ,不一定形成文件 ? 顧客投訴 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 51 ? 嚴(yán)重不合格項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 ,如文件與標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合 ,監(jiān)控設(shè)備大部分未得到校準(zhǔn)等 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 ,如體系未覆蓋到應(yīng)實(shí)施的車間 ,或車間沒(méi)有按要求組織實(shí)施 ? 出現(xiàn)影響產(chǎn)品 /重大傷害事故或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格項(xiàng) ? 一般不合格 ? 對(duì)體系，文件而言是個(gè)別，偶然，孤立性質(zhì)輕微 ? 對(duì)保證體系有效性，是次要的 ? 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項(xiàng)，不開(kāi)書面報(bào)告 ,出現(xiàn) “ 觀察項(xiàng) ” 的情況主要有： ? 證據(jù)不足，但存在問(wèn)題，需提醒的事項(xiàng) ? 已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng) ? 其他需要提醒的事項(xiàng) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 52 ? 受審核部門 ? 不符合事實(shí)描述 ? 不符合的性質(zhì) ? 不符合依據(jù) ? 原因分析及糾正措施計(jì)劃 ? 糾正措施的實(shí)施記錄 ? 糾正措施的驗(yàn)證 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 53 不符合項(xiàng)報(bào)告 受審核部門 審核日期 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn) 不符合事實(shí) ： 不符合：□ 標(biāo)準(zhǔn) ___________________________________________ 1. 體系文件 _________________________________________ 2. 法律和其他要求 ___________________________________ 嚴(yán)重程度 : □ 嚴(yán)重 □ 一般 審核員簽名 : 本不符合項(xiàng)已理解并確認(rèn) 受審核部門 : 不符合原因分析及糾正措施計(jì)劃 : 制訂者 : 預(yù)期完成日期 : 糾正措施實(shí)施記錄 : 實(shí)施者 : 完成日期 糾正措施驗(yàn)證 : 驗(yàn)證人 : 日期 : 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 54 不合格報(bào)告的編寫要求 : ? 不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體 ? 不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩名話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn) (或幾點(diǎn) )做得不對(duì) ? 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)的哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷確切 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 55 練習(xí) ? ISO9001 ? ISO14001 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 56 參加者：受審核部門負(fù)責(zé)人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長(zhǎng)報(bào)告