【正文】 審核過(guò)程 、 審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會(huì)議記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 57 五 .召開(kāi)未次會(huì)議 ? 原參加首次會(huì)議的全體人員參加 ? 會(huì)議簽到 ,分布情況 , ,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容 :報(bào)告審核結(jié)果 ,要求及時(shí)完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ,強(qiáng)調(diào)重要性 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 58 六 .編寫審核報(bào)告 ,審核報(bào)告應(yīng)是全面的 ,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的 ,審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫 ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 59 內(nèi)審報(bào)告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過(guò)程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準(zhǔn)人： 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 60 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證 糾正措施的引起的文件更改 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 61 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃 ? 舉一反三 糾正措施的實(shí)施 ? 責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施 ? 做好實(shí)施記錄 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 62 五 .糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 ? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都己完成 ? 完成后的效果如何 ? 實(shí)施情況是否有記錄可查 ? 較長(zhǎng)時(shí)間才能見(jiàn)效的措施的驗(yàn)證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進(jìn)行 ? 不合格項(xiàng)關(guān)閉 ? 審核員驗(yàn)證 ,確認(rèn) ,簽字 ? 要記錄有效性的事實(shí)證據(jù) 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 63 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ? 采用相同審核原則 ? 審核的準(zhǔn)則相同 ? 都評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ? 都獨(dú)立于受審方之外 (公正性 ) ? 都按正規(guī)程序進(jìn)行 (系統(tǒng)性 ) ? 發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ? 審核階段 ,順序大致相同 ? 審核員的素質(zhì)要求基本相同 :外審員不能提糾正措施建議 。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 34 二 . 組成審核組 內(nèi)審前 ,管理者代表任命審核組長(zhǎng)與審核組 具體職責(zé) ? 組員職責(zé) : ? 編寫檢查表 ? 執(zhí)行審核并形成文件 ? 報(bào)告審核結(jié)果 ? 跟蹤并驗(yàn)證糾正措施 ? 組長(zhǎng)職責(zé) ? 協(xié)助選擇審核組成員 ? 制定審核計(jì)劃 ? 提交審核報(bào)告 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 35 ? 對(duì)管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用 ? 對(duì)體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 ? 第二 ,三方審核時(shí)內(nèi)外接口的作用 ? 在體系有效實(shí)施方面起帶頭作用 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 36 三 .收集文件 ? 重點(diǎn)收集與受審部門體系活動(dòng)有關(guān)的程序文件 ,作業(yè)指導(dǎo)書 ? 外來(lái)標(biāo)準(zhǔn) ,文件的有效性 ? 重點(diǎn)記錄的預(yù)審 ? 調(diào)閱重要過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 37 1)過(guò)程檢查表 2)部門檢查表 檢查表示例 四 .編寫檢查表 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 38 ? 始終保持審核目的。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 32 組別 審核員 審核部門 審核時(shí)間 審核主要內(nèi)容 1 雷奕 、 楊先山 總經(jīng)辦 10 月 23 日 法律法規(guī)收集、評(píng)價(jià) ，外來(lái)文件控制 2 荊建功、 吳倩倩 人資部 10 月 24 日 公司方針、部門目標(biāo)、部門職責(zé)；人員 錄用、異動(dòng)控制，培訓(xùn)管理、員工檔案管理 3 徐順利 、 沈吉坤 行政部 10 月 23 日 垃圾分類管理，回收與廢物處置，環(huán)境 因素識(shí)別和控制 ，辦公設(shè)施管理、車輛管理、安全管理 4 趙海霞 、 冼有良 IT 部 10 月 24 日 IT 設(shè)備的控制，廢棄物的處置 5 安海云、劉麗珍 采購(gòu)部 10 月 24 日 供應(yīng)商選擇與評(píng)估、供應(yīng)商檔案、原料 與輔料采購(gòu)控制 6 林周寧、 鐘潔 質(zhì)量部 10 月 25 日 原料與輔料檢驗(yàn) ，產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量， 產(chǎn)品環(huán)境行為控制，環(huán)境因素識(shí)別和控制 ，不合格品控制，監(jiān)視測(cè)量?jī)x器的管理，顧 客投訴，退貨控制 ，公司的方針、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，排放達(dá)標(biāo)情況 7 黃澤波、唐方華 工程部 10 月 26 日 設(shè)備控制，安全管理，環(huán)境因素識(shí)別和 控制，排放達(dá)標(biāo) 情況 ，危險(xiǎn)品管理 8 曹澤文、 劉合亮 生產(chǎn)部 10 月 25 日 生產(chǎn)過(guò)程控制、污染物排放的控制，生 產(chǎn)固廢處理，環(huán)境因素識(shí)別和控制 9 黃小洋、吳勇進(jìn) 生產(chǎn)計(jì)劃組 10 月 26 日 采購(gòu)、生產(chǎn)計(jì)劃控制 10 畢小國(guó)、 徐明全 儲(chǔ)運(yùn)部 10 月 23 日 原料、產(chǎn)品 出入庫(kù) 、 儲(chǔ)運(yùn)管理， 運(yùn)輸分包控制，盤點(diǎn)管理， 環(huán)境因素識(shí)別和控制 11 劉運(yùn)宋、陳祥許 加工部 10 月 29 日 生產(chǎn)過(guò)程控制、污染物排放的控制，環(huán) 境因素識(shí)別和控制 12 吳崇才、吳玲瑩 開(kāi)發(fā)部 10 月 30 日 原料、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)要求，環(huán)境因素 識(shí)別和控制 ，新品開(kāi)發(fā) 及上市、技術(shù)信息控制，試劑管理 13 郭其昌、汪勇 銷售部 10 月 23 日 資料與記錄、 客戶 信息反饋 ，訂單管理、合同管理 、經(jīng)銷商滿意度調(diào)查 14 湯麗華、 顏朝 暉 品牌部 / 市場(chǎng)部 10 月 23 日 產(chǎn)品環(huán)保的宣傳方式、資料與記錄 ，客戶滿意度調(diào)查、新品開(kāi)發(fā)與上市 注 : 以上審核內(nèi)容對(duì)應(yīng)的審核要素詳見(jiàn)《職能分配表》。 ? 三、審核范圍 ? 總經(jīng)辦、人力資源部、行政部、采購(gòu)部、銷售部、品牌部、市場(chǎng)部、質(zhì)量部、工程部、生產(chǎn)部、儲(chǔ)運(yùn)部、 生產(chǎn)計(jì)劃組、開(kāi)發(fā)部、 IT部、加工部。 2 、 生產(chǎn)部包括藍(lán)月亮實(shí)業(yè)公司生產(chǎn)車間和藍(lán)月亮生物工程公司生產(chǎn)車間。 ●為內(nèi)審時(shí)間，◆為管理評(píng)審時(shí)間，○為環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品部 門月 份2 0 0 8 年管理體系審核計(jì)劃 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 29 制訂審核計(jì)劃 ? 確定審核的目的和范圍； ? 根據(jù)審核方案確定審核的方法； ? 根據(jù)審核人員的能力和數(shù)量進(jìn)行分組； ? 確定審