【正文】 的標(biāo)識(shí)以防止其非預(yù)期使用 ？ l 是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)評(píng)審 、 分發(fā)和實(shí)施顧客提供的圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)及其更改 ？ 康達(dá)信 ?138/180 審核前溝通 明確任務(wù) 作好準(zhǔn)備 ?標(biāo)準(zhǔn) ?內(nèi)審計(jì)劃 ?內(nèi)審檢查表 ?不合格報(bào)告 ?臨時(shí)記錄 ?硬板夾 三、現(xiàn)場(chǎng)審核 康達(dá)信 ?139/180 首次會(huì)議 簽到 介紹審核員 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核的抽樣方法 不合格的判定 宣布日程安排 征詢(xún)意見(jiàn) 宣布末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn) 嚴(yán)重不符合 一般不符合 觀察項(xiàng) 康達(dá)信 ?140/180 1）收集證據(jù)的方式 A、 交談 B、 調(diào)閱文件和記錄 C、 現(xiàn)場(chǎng)觀察 ? 開(kāi)場(chǎng)控制 510分鐘 ? 引導(dǎo)受審核方 ? 過(guò)度到調(diào)閱文件 ? 按檢查表的安排 ? 按文件內(nèi)容 ? 程序文件不能遺漏 ? 指導(dǎo)書(shū)和記錄可抽樣 ? 現(xiàn)場(chǎng)文件 — 指導(dǎo)書(shū) ? 現(xiàn)場(chǎng)記錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí) ? 工作環(huán)境 收集證據(jù) 康達(dá)信 ?141/180 2）審核順序 順向?qū)徍? 逆向?qū)徍? 順向 +逆向 優(yōu)點(diǎn) :細(xì)致 缺點(diǎn) :時(shí)間長(zhǎng) 優(yōu)點(diǎn) :短時(shí)間抓到問(wèn)題 缺點(diǎn) :不夠全面 康達(dá)信 ?142/180 以一份采購(gòu)單為例，可跟查的上游資料包括 : 采購(gòu)單 申購(gòu)單 合格分供方名單 合格分供方評(píng)審方法（文件） 相關(guān)合格分供方評(píng)審記錄 分供方的監(jiān)控記錄 可跟查的下游資料包括 : 采購(gòu)單 采購(gòu)單上資料是否完整 是否由受權(quán)人員審批 審批權(quán)限的要求（文件） 入庫(kù)記錄 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄 康達(dá)信 ?143/180 3）抽樣方法 抽樣的風(fēng)險(xiǎn) 科學(xué)抽樣 隨機(jī)抽樣 分層抽樣 抽樣數(shù)量（ 312） 康達(dá)信 ?144/180 4) 審核注意 控制時(shí)間 控制情緒 控制結(jié)果 5）填寫(xiě)不合格報(bào)告 部門(mén)審核結(jié)束前 1015分 整理報(bào)告 被審核部門(mén)的名稱(chēng)；審核的人員；審核員；日期； 不符合事項(xiàng)的描述； 不符合事項(xiàng)的結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的條款或章節(jié)）； 被審核方的確認(rèn)； 限定的完成期限； 采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄。 康達(dá)信 ?145/180 審核證據(jù) 審核證據(jù) :（不符合事實(shí)） 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息 . 來(lái)源 : 查閱的文件； 觀察到的現(xiàn)象 測(cè)量或試驗(yàn)的結(jié)果；當(dāng)事人的陳述 康達(dá)信 ?146/180 不符合描述要點(diǎn) A. 不合格描述（內(nèi)容） ?在哪里發(fā)現(xiàn) 地點(diǎn) ?發(fā)現(xiàn)了什么 事實(shí) ?為什么不合格 原因 ?不符合項(xiàng)的性質(zhì) 定性 ?誰(shuí)在場(chǎng) 職位 康達(dá)信 ?147/180 不符合事實(shí)描述要求 : ?事實(shí)－－要求 ?具體不能含混籠統(tǒng) ?事實(shí)可重復(fù)性 ?證據(jù)充分、文字精煉 ?使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ) 康達(dá)信 ?148/180 不合格的判定原則 l就近不就遠(yuǎn) (先局部后全局 ) l由表及里 (原因明確判原因不判現(xiàn)象 ) l該細(xì)則細(xì) (判到分條款 ) l重復(fù)出現(xiàn)的不合格要考慮 康達(dá)信 ?149/180 不 合 格 類(lèi) 型 一 般 不 合 格 嚴(yán) 重 不 合 格 l 孤立的人為錯(cuò)誤 l 文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重 l 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響 ● 系統(tǒng)性失效 ●區(qū)域性失效 ●違反法律法規(guī) ●嚴(yán)重質(zhì)量事故 ●嚴(yán)重顧客不滿(mǎn)意 康達(dá)信 ?150/180 在檢查 2022年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正預(yù)防行動(dòng)及客戶(hù)投訴。 報(bào)告方法： 方法 1—— 分點(diǎn)式 問(wèn)題：管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正預(yù)防行動(dòng)及客戶(hù)投訴進(jìn)行評(píng)審。 證據(jù)： 2022年的管理評(píng)審記錄 (GP202201) 結(jié)論：違反 ISO9000條文 。 方法 2—— 述句式 在 2022年度的管理評(píng)審中 (GP202201)， 沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶(hù)投訴進(jìn)行評(píng)審。違反 ISO 9001條文 。 案例： 康達(dá)信 ?151/180 6）審核組內(nèi)部溝通 不合格報(bào)告整理 不合格報(bào)告匯總 7）末次會(huì)議 合并 同一部門(mén)、 同一條款 分解 同一部門(mén) 不同條款 ?宣布不合格項(xiàng) ?提出要求 :原因分析 制定糾正措施 實(shí)施糾正措施 糾正措施驗(yàn)證 ?承諾內(nèi)審報(bào)告 康達(dá)信 ?152/180 末次會(huì)議內(nèi)容 會(huì)議開(kāi)始 :與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合； 重申審核目的和范圍和準(zhǔn)則 :由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)； 強(qiáng)調(diào)審核的局限性 :審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但審核時(shí)已盡量使抽樣具有代表性； 宣讀不合格報(bào)告 :說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告； 宣布審核結(jié)論 :就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。 提出糾正措施要求 :提出分析不合格原因、制定糾正措施計(jì)劃的期限（通常一周內(nèi)），說(shuō)明驗(yàn)證糾正措施的方法。 會(huì)議結(jié)束 :向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話(huà)。 康達(dá)信 ?153/180 審核員應(yīng)準(zhǔn)備簡(jiǎn)要的審核報(bào)告。這通常是用一頁(yè)摘要并附上所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)該經(jīng)過(guò)管理者代表審查和批準(zhǔn)。審核報(bào)告包括 : —— 前言 —— 審核范圍 —— 參考文件 —— 審核組成員 —— 審核中所接觸的人員 —— 審核結(jié)論 —— 審核統(tǒng)計(jì) —— 發(fā)現(xiàn) /觀察結(jié)果 報(bào)告的發(fā)放 : 應(yīng)該將審核報(bào)告的副本發(fā)給被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人和他的直接領(lǐng)導(dǎo)。 四、審核報(bào)告 康達(dá)信 ?154/180 審核員或?qū)徍私M長(zhǎng) 驗(yàn)證糾正行動(dòng)和糾正措施的實(shí)施結(jié)果 記錄糾正行動(dòng)和糾正措施實(shí)施的事實(shí) 五、審核跟蹤 康達(dá)信 ?155/180 ? ? 時(shí)間管理 ? 基本的面談技巧如下 審核計(jì)劃 檢查表 提前 1015分結(jié)束 整理不合格報(bào)告 正確地提問(wèn)； —— 少說(shuō)多聽(tīng)，尊重對(duì)方； —— 保持融洽的面談氣氛； —— 選擇恰當(dāng)?shù)孛嬲剬?duì)象； —— 保持禮貌，友善的面談態(tài)度等 A、 開(kāi)放型問(wèn)題 5W1H 怎么樣 HOW 什么 — WHAT 何時(shí) WHEN 誰(shuí) WHO 哪里 WHERE 為什么 WHY 請(qǐng)給我看（證據(jù)） SHOWME B、 封閉型問(wèn)題 “ 是 ” ， “ 不是（慎用） C、 思考型 /跟進(jìn)型問(wèn)題 D、 引導(dǎo)式的問(wèn)題 E、 沒(méi)有聲音的問(wèn)題（適當(dāng)使用） 應(yīng)避免提問(wèn)下列問(wèn)題 —— 欺詐式問(wèn)題 —— 含糊不清的問(wèn)題 —— 多重式問(wèn)題 六、審核技巧 康達(dá)信 ?156/180 —— 面談 :多聽(tīng)少說(shuō) ,選擇對(duì)象 ,保持融洽； —— 提問(wèn) :開(kāi)放式、封閉式、澄清式 。 不要一次提出幾個(gè)問(wèn)題 —— 聆聽(tīng) :保持平等、態(tài)度真誠(chéng)； —— 反饋 :盡可能不做出不洽當(dāng)?shù)姆磻?yīng)； —— 驗(yàn)證 :有沒(méi)有 。做沒(méi)做 。做的怎樣 。記錄； 溝通技巧 康達(dá)信 ?157/180 1）沒(méi)問(wèn)題型－－堅(jiān)持全面審核； 2）抵觸型 容忍、耐心、保持冷靜、堅(jiān)持審核； ３）掩蓋型 耐心、靈敏變換問(wèn)法 4）一問(wèn)三不知 換人； 5）高談闊論型，及進(jìn)插入實(shí)際問(wèn)題； 6）推卸責(zé)任 先查當(dāng)事人的證據(jù)； 7）熱情過(guò)度型－－少應(yīng)酬，客氣但嚴(yán)肅． ４、審核困境應(yīng)對(duì) 康達(dá)信 ?158/180 七、審核員要求 審核員的應(yīng)具備的知識(shí) ? 質(zhì)量管理體系知識(shí) ? 管理體系審核知識(shí) ? 法律法規(guī)知識(shí) ? 組織狀況 康達(dá)信 ?159/180 審核員的個(gè)人素質(zhì) 審核員應(yīng)當(dāng) : a） 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； b） 思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)； c） 善于交往，即靈活地與人交往； d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)； e） 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈； h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； i） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 康達(dá)信 ?160/180 正確工作方法 ◆ 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)少咨詢(xún)、不做裁判員、勿重復(fù)闡述 ◆ 選擇正確的對(duì)象提問(wèn) ◆ 正確提出問(wèn)題 不是商業(yè)與外交談判、勿旁敲側(cè)擊 ◆ 封閉式問(wèn)題與開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 有無(wú)、是否；說(shuō)明解釋 ◆ 提問(wèn)和索看相結(jié)合 對(duì)方出示大堆文件，不要終止提問(wèn) ◆ 聯(lián)想和追溯 從要素的內(nèi)在聯(lián)系中去追溯、追查、順蔓摸瓜 ◆ 創(chuàng)造良好的審核氣氛 平等待人、注意聽(tīng)講、記錄、不時(shí)點(diǎn)頭、注視、附和、耐心說(shuō)明 康達(dá)信 ?161/180 水平的同步提高 ◆ 參加培訓(xùn)班、研討班 ◆ 組織經(jīng)驗(yàn)交流 ◆ 比較分析審核報(bào)告 ◆ 評(píng)比工作 ◆ 輪換位置 ◆ 擔(dān)任第二方審核員 ◆ 接受認(rèn)證審核時(shí)擔(dān)任陪 同、聯(lián)絡(luò)、觀察員、部門(mén)發(fā)言人 康達(dá)信 ?162/180 內(nèi)審員 發(fā)展方向 內(nèi)部發(fā)展 內(nèi)審員 內(nèi)審組長(zhǎng) 管理者代表 管理層 文員 文控員 部門(mén)經(jīng)理 康達(dá)信 ?163/180 內(nèi)審員 發(fā)展方向 外部發(fā)展 內(nèi)審員 國(guó)家注冊(cè)審核員 國(guó)家注冊(cè)咨詢(xún)師 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 顧客審核 審核員培訓(xùn) +全國(guó)統(tǒng)考 審核員或咨詢(xún)師培訓(xùn) （可免） +全國(guó)統(tǒng)考 培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 康達(dá)信 ?164/180 獲證后監(jiān)督管理 ?監(jiān)督審核 －－年審 ?復(fù)審 ?復(fù)評(píng) －－換證審核 康達(dá)信 ?165/180 認(rèn)監(jiān)委主要機(jī)構(gòu)介紹 CNCA 中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) CNAS 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) CCAA 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì) 康達(dá)信 ?166/180 換版內(nèi)容摘要 IAFISO關(guān)于 ISO9001:2022經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證 ISO9001:2022認(rèn)證的效力 : ?ISO9001:2022發(fā)布一年后，所有經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證（新認(rèn)證或再認(rèn)證）應(yīng)依 ISO9001:2022進(jìn)行。 ?ISO發(fā)布 ISO9001:2022的 24個(gè)月后，任何現(xiàn)存的 ISO9001:2022認(rèn)證不再有效。 謝 謝！