【正文】 遵紀(jì)守法、堅持原則、實事求是、作風(fēng)正派 工作能力保持 ? 確保所掌握的標(biāo)準(zhǔn)及其它要求是現(xiàn)行有效的 ? 確保所使用的程序和方法是有效的和被認(rèn)可的 ? 參加進(jìn)修培訓(xùn)以確保知識得到更新 語言 能使用約定的語言流利地表達(dá)思想和意見 內(nèi)審員的職責(zé)、要求和作用 國家對內(nèi)審員的總要求 ? 嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行審核工作 ? 在審核中尊重事實，如實記錄審核的現(xiàn)狀，并保持審核工作的公正性 ? 審核人員對其出具的審核報告負(fù)責(zé)，并對所涉及的技術(shù)資料嚴(yán)格保密，不得從事有關(guān)的開發(fā)和咨詢服務(wù)。 審核員的職責(zé) ? 遵守相應(yīng)的審核要求 ? 傳達(dá)和闡明審核要求 ? 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé) ? 將觀察結(jié)果形成文件 ? 報告審核結(jié)果 ? 驗證所采取的糾正措施的有效性 ? 收存和保護與審核有關(guān)的文件 ○按要求提交這些文件 ○確保這些文件的機密性 ○謹(jǐn)慎處理特殊的信息 ? 配合并支持審核組長的工作 審核組長的職責(zé) ? 對審核所有階段的工作負(fù)責(zé) ? 有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定 ? 協(xié)助選擇審核組的其他成員 ? 制訂審核計劃 ? 代表審核組與受審核方的管理者代表接觸 ? 提交審核報告 ? 在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行工作 ? 保持客觀性 ? 收集和分析與受審核的體系有關(guān)并足以對其下結(jié)論的證據(jù) ? 應(yīng)注意證據(jù)中能影響審核結(jié)果和可能需要進(jìn)行更廣泛審核的信息或跡象 ? 能夠回答如下問題： ○受審核方的人員是否知道、可得到和理解并使用了描述或支持體系要求的文件 ○這些文件是否足以實現(xiàn)所規(guī)定的目標(biāo) ? 在任何時候遵守職業(yè)道德 對審核員的要求 對審核組長的要求 ? 規(guī)定每一項審核任務(wù)的要求以及所需審核員的資格 ? 遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定 ? 制訂適宜的審核計劃，起草工作文件，給其他審核員布置任務(wù) ? 審查現(xiàn)行受審核方體系文件的適宜性、符合性 ? 及時向受審核方報告關(guān)鍵的不合格情況 ? 向委托方報告審核中遇到的重大障礙 ? 清晰準(zhǔn)確地報告審核結(jié)果，不無故拖延 內(nèi)審員的作用 ? 對體系的運行進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機會 ? 對體系的保持和改進(jìn)提供建議 ? 成為領(lǐng)導(dǎo)層、管理層和執(zhí)行層之間的溝通渠道和聯(lián)系紐帶，并成為體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的宣傳員 ? 作為第二 /第三方審核時的內(nèi)外接口 ? 在體系的實施中起帶頭和示范的作用 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) 基本素質(zhì) ? 正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評定客觀證據(jù) ? 不卑不亢，忠實于審核目的 ? 在審核過程中不斷注意審核觀察結(jié)果的有效性和人際關(guān)系影響 ? 處理好與有關(guān)人員的關(guān)系以取得最佳的審核效果 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) ? 尊重審核所在地的民族習(xí)慣，敏感謹(jǐn)慎地對待有關(guān)問題 ? 審核過程中排除干擾，堅決執(zhí)行審核計劃 ? 在嚴(yán)峻的情況下做出有效反應(yīng) ? 在審核觀察記錄的基礎(chǔ)上得出能被大多數(shù)人接受的結(jié)果 ? 忠實于自己的結(jié)論，不屈從于無事實根據(jù)要求改變結(jié)論的壓力。 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) 具體工作能力 指為了勝任所承擔(dān)的審核工作而必須具備的基本功 ? 從事審核準(zhǔn)備工作的能力，包括：組織審核組，初審文件，編寫檢查表等 ? 從事現(xiàn)場審核的能力，包括：組織召開首 /末次會議，現(xiàn)場調(diào)查尋找客觀證據(jù)，正確編寫不合格報告，匯總分析觀察結(jié)果并做出適當(dāng)結(jié)論，總體評價體系等 ? 編寫審核報告的能力：應(yīng)能按規(guī)定的格式編寫內(nèi)容完整、文字簡練的正式審核報告 ? 從事跟蹤與監(jiān)督的能力 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) 基本能力 指適于從事這一職業(yè)的最低能力要求，否則可能被認(rèn)為存在某種生理或心理的缺陷。 ? 交流的能力：應(yīng)善于表達(dá)自己的思路和觀點，也應(yīng)善于理解對方表述的內(nèi)容 ? 合作的能力：包括與受審核方及審核組人員的合作，應(yīng)善于處理人際關(guān)系 ? 分析判斷的能力：應(yīng)能在短時間內(nèi)面對紛雜的信息做出正確判斷，這有賴于具有相應(yīng)的知識和經(jīng)驗，并具有正確的思想方法和工作方法 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) ? 獨立工作的能力：應(yīng)能擺脫依賴心理，獨立進(jìn)行審核 ? 應(yīng)變的能力：應(yīng)善于應(yīng)付情況的變化采取應(yīng)急或調(diào)整措施，目的是始終控制審核的主動權(quán)以達(dá)到既定的審核目的。 ? 善于學(xué)習(xí)的能力：應(yīng)善于在較短時間內(nèi)掌握某一領(lǐng)域的基本知識，并能始終保持和更新應(yīng)具備的知識。勤奮是審核員善于學(xué)習(xí)的基本條件。 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) 審核員應(yīng)掌握的知識 ? 法律、法規(guī)、規(guī)章方面的知識 ? 標(biāo)準(zhǔn)、指南和國際慣例 ? 專業(yè)規(guī)范和專業(yè)知識 對于內(nèi)審員而言，本組織的專業(yè)知識和進(jìn)行第二方審核時供方的有關(guān)專業(yè)知識均應(yīng)了解。 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) 內(nèi)審員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) ? 正直誠實：不弄虛作假，不使用不正當(dāng)手段獲取證據(jù)，不屈服于任何改變結(jié)論的壓力，不泄露受審核方的內(nèi)情和機密，不接受受審核方提供的好處，不暗示受審核方改變現(xiàn)狀等。 ? 客觀公正：堅持以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，切忌先入為主、主觀臆斷、受人際關(guān)系影響或從個人感情出發(fā)。 ? 尊重對方，禮貌待人：應(yīng)尊重受審核方和審核組每個成員，始終保持禮貌耐心，切忌自以為是，盛氣凌人。 內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì) ? 冷靜堅毅：在復(fù)雜情況和突發(fā)事件前保持鎮(zhèn)靜，在大量信息面前有毅力攻克難點，切忌情緒激動，馬虎草率。 ? 積極勤奮：應(yīng)吃苦耐勞，以積極的態(tài)度對待挑戰(zhàn)，以勤奮的工作贏得受審核方的尊敬。 ? 守時：既是對受審核方的尊重，也是完成既定目標(biāo)的前提。 審核方法和技巧 ● 審核方法和技巧是審核工作經(jīng)歷的積累成果，從而形成審核員不同的個人風(fēng)格。 ●分析判斷的基礎(chǔ)是各種信息，而信息的收集往往通過以下基本方法得到。 審核方法和技巧 談話與查閱 少講、多看、多問、多聽 ●講話不能獲得信息，應(yīng)克服表現(xiàn)欲。 ●選擇正確的對象提問，提問前應(yīng)確認(rèn)對方對自己調(diào)查領(lǐng)域的工作負(fù)責(zé)。 ●正確地提出問題，問題應(yīng)直接明了，針對主題，不使用外交辭令，不提外行的和錯誤的問題。 ●封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 ○封閉式問題：可用“是”或“否”回答，答案明確，但信息量少。 ○開啟式問題：得到較多的信息和審核線索，但耗時較多，失控時易脫離審核目標(biāo)。 審核方法和技巧 開啟式問題又可分為： 開啟式問題又可分為： △ 主題式問題：圍繞某一中心議題展開。 △ 擴展式問題：從較低層次切入，在會話中轉(zhuǎn)入較高層次，有利于受審核方全身心地投入。 △ 思考式問題：可鼓勵受審核方提供更多信息，并擴展受審核方思路和鼓勵創(chuàng)造性，但冒離題風(fēng)險，應(yīng)慎用。 △ 設(shè)想式問題：適用于可能發(fā)生的異常情況，可考察策劃的充分性及受審核方掌握的知識和技能，但應(yīng)注意所問異常情況存在的客觀可能和發(fā)生概率。 提問與查閱文件資料相結(jié)合，可以審核到足夠的樣本，同時文件可作為評價的依據(jù)和提供深入審核的線索。 審核方法和技巧 觀察與驗證 ? 談話得到的信息應(yīng)通過驗證才可成為證據(jù) ? 驗證的樣本應(yīng)隨機抽取，大小適宜 ? 觀察做的與寫的是否一致，做的效果如何 ? 不假定任何事情，對過程熟悉時尤應(yīng)如此，只有看到的才是客觀存在的。 ? 應(yīng)觀察事物的全貌，切忌以局部代全體而草率做出結(jié)論。 審核方法和技巧 聯(lián)想和追溯 ? 體系過程或活動與產(chǎn)品間存在內(nèi)在的聯(lián)系和相互影響 ? 局部的不合格可能來源于相關(guān)的過程 /活動，應(yīng)對相關(guān)過程 /活動追溯審核以發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機會。 記錄的要求 ? 審核記錄是分析判斷的基礎(chǔ)，應(yīng)體現(xiàn)構(gòu)成客觀證據(jù)的事實。 ? 記錄中的事實包括合格的事實和不合格的事實，為便于改進(jìn)，不合格事實應(yīng)具體清晰，有可追溯性。 ? 記錄的內(nèi)容應(yīng)包括： ○ 受審核的部門或區(qū)域 ○ 提出的問題、回答者及職務(wù)、回答陳述、與相關(guān)規(guī)定（如有）的一致性 記錄的要求 ○ 查閱的文件名稱、編號、版本號、與事實相關(guān)的規(guī)定及條款號 ○ 查閱的記錄名稱、發(fā)生日期、與主題相關(guān)的內(nèi)容 /數(shù)據(jù) ○ 觀察到的產(chǎn)品標(biāo)識、批號、名稱、部位、及與主題相關(guān)的狀態(tài) ○ 所觀察到的活動、現(xiàn)象及發(fā)生區(qū)域 記錄的要求 ● 記錄的字跡應(yīng)清晰，內(nèi)容完整易懂，易于復(fù)查 ●記錄可供自己和其他審核員參考、評價，確定不合格項 ●記錄有模糊之處時應(yīng)與受審核方進(jìn)行交流或進(jìn)行補充審核，使其完整明確 ●審核結(jié)束后，記錄交審核組長審查并隨審核報告歸檔。 審核員的知識更新和水平同步 通過培訓(xùn)、自學(xué)獲取新的知識以適應(yīng)體系改進(jìn)的需要 ? 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、體系文件的更新提出培訓(xùn)需求 ? 專業(yè)知識隨生產(chǎn)力發(fā)展提出更新需求 ? 技能隨體系改進(jìn)提出需求 審核員水平的同步 ? 知識、經(jīng)驗、技能及對標(biāo)準(zhǔn)的理解差異造成審核員水平的差異 ? 對同一事物，不同的審核員應(yīng)作出相同的評價 ? 審核員水平的一致性和同步提高是保證審核公正性和科學(xué)性的基礎(chǔ) ? 通過培訓(xùn)和研討（理論 /案例）實現(xiàn)水平的一致性，研討應(yīng)對某一事物得出共識和一致的評價標(biāo)準(zhǔn) ? 對于評價標(biāo)準(zhǔn)持不同意見的審核員可將自己的意見作為今后進(jìn)一步開展學(xué)術(shù)討論的課題，但在審核實踐中應(yīng)執(zhí)行達(dá)成一致的評價標(biāo)準(zhǔn)。 ? 應(yīng)對審核員的能力進(jìn)行定期評價，以保證執(zhí)行審核任務(wù)的審核員具備勝任工作的能力。 練習(xí)五 審核技巧 1. 銷售科長向?qū)徍藛T提供了抽樣指定的合同，審核員看到所有的合同都有合同評審表，參加評審人員的簽字齊備，審核員就作出了 OK的結(jié)論。 2. 受審核部門的領(lǐng)導(dǎo)對審核員的提問總是答非所問，在多次提醒糾正后，審核員終于忍無可忍，說：“你到底懂不懂？不懂就換個人來回答，不要浪費我寶貴的時間。”你對此有何評論？ 練習(xí)五 審核技巧 3. 當(dāng)審核組準(zhǔn)備按工廠已確認(rèn)的審核計劃對熱處理、焊接等特殊過程審核時，生產(chǎn)副廠長介紹說因白天電壓不穩(wěn)，且夜間電價便宜，所以已安排這些車間改上夜班。你是組長，該怎麼辦？ 4. 在某審核員開具的一項不合格報告中，不符合事實陳述為“車間存放的 28件模具上都貼有檢驗合格標(biāo)識，但標(biāo)識上無近期檢定的日期或檢定者姓名?！蹦阏J(rèn)為該不合格項是否成立？為什麼？ 練習(xí)五 審核技巧 5. 某審核員審核某機加工車間 有三個問題：①設(shè)備維修保養(yǎng)制度的建立和實施證據(jù)；②是否定期測量關(guān)鍵設(shè)備的精度；③設(shè)備大修是否嚴(yán)格按照大修標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收。審核員對受審核方提供的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審核后表示滿意。你有什麼看法？ 6. 審核員在鑄造車間審核時，受審核方打聽到審核員是鑄造領(lǐng)域的專家，發(fā)表過很多在專業(yè)范圍內(nèi)頗有影響的論文，就虛心地請教了幾個平時難解決的技術(shù)難題，審核員耐心地作了深入淺出的回答，給了受審核方很大的啟發(fā)，審核氣氛非常融洽，審核員也贏得了在場所有受審核方人員的由衷感謝。 謝謝大家