【導讀】以茶葉種植、加工、銷售為主的農業(yè)產業(yè)化經營企業(yè)，是縣招商引資企業(yè)，縣規(guī)模企業(yè)，肩負著帶動隆昌縣石燕橋、云頂、界石等高山區(qū)和半山區(qū)農戶種茶致富的重任。公司位于隆昌縣第二工業(yè)園區(qū)，注冊資本608萬元，系私營有限責任公司。公司現有員工28人，其中大專以上文化程度6人，中級職稱以上3人?？棛C構代碼證、茶葉生產許可證、稅務登記證、開戶許可證，生產經營證照齊全。全，工藝流程科學合理，具備生產茶葉的基本條件。供銷部和行政部等部門，組織機構健全。公司實行董事會領導下的總經理負責制，管理職。責明確，決策機制有效，現代企業(yè)管理制度完善，法人治理結構科學。公司以生產中高檔綠茶和花茶為主，兼營鐵觀音、普洱茶、紅茶等產品。產經營權,產品除本地銷售外,暢銷江西、江蘇等市場。公司擬注冊的“川隆”牌商標已由國家工商行政管理總局商標局受理，正在等待評審；食品安全ISO9001體系和質量安全HACCP體系認證工作也已啟動。

　　

【正文】 裝、儲藏、運輸和交付方式； c) 原輔料、食品包裝材料接收要求、接收方式和使用方式； d) 產品的名稱、類別、成分及其生物、化學、物理特性； e) 產品的加工方式； f) 產品的包裝、儲藏、運輸和交付方式； g) 產品的銷售方式和標識； h）其他必要的信息。 公司保持有產品描述的記錄。 7． 2． 3 預期用途的確定 公司 HACCP 小組在產品描述的基礎上，識別并確定就行危害分析所需的下列適用信息： a) 顧客對產品的消費或使用期望； b) 產品的預期用途和儲藏條件，以及保質期； c) 產品預期的食用或使用方式； d) 產品預期的顧客對象； e) 直接消費產品對易受傷害群體的適用性； f) 產品非預期（單極可能出現）的食用或使用方式； g) 其他必要的信息。 公司保持有產品預期用途的記錄。 7． 2． 4 流程圖的制定 公司 HACCP 小組在公司產品生產的范圍內，根據產品的操作要求描繪產品的工藝流程圖，流程圖包括： a) 每個步 驟及其相應操作； b) 這些步驟之間的順序和相互關系； c) 返工點和循環(huán)點（適宜時）； d) 外部的過程和外包的內容； e) 原料、輔料和中間產品的投入點； 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實施 B/0 共 35 頁 第 29 頁 f) 廢棄物的排放點。 流程圖的制定應完整、準確、清晰。 每個加工步驟的的操作要求和工藝參數應在工藝描述中列出。適用時，應提供工廠位置圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網絡 、 防蟲害 分布圖等。 7． 2． 5 流程圖的確認 公司由熟悉操作工藝的 HACCP 小組人員對所有操作步驟在操作狀態(tài)下進行現場核查，確認并證實與所制定流程圖是否一致，并在必要時進行修改。 公司保持有經確認的流程圖。 7． 3 危害分析和制定控制措施 7． 3． 1 危害識別 公司 HACCP 小組根據食品風險程度，在加工步驟中分析生物、化學、物理危害時，考慮以下方面的因素： a) 產品、操作和環(huán)境； b) 消費者或顧客和法律法規(guī)對產品及原輔料、食品包裝材料的安全衛(wèi)生要求； c) 產品食用、使用安全的監(jiān)控和評價結果； d) 不安全產品處置、 糾偏、召回和應急預案的狀況； e) 歷史上和當前的流行病學、動植物檢疫或疾病統計數據和食品安全案例； f) 科技文獻，包括相關類別產品危害控制指南； g) 危害識別范圍內的其他步驟對產品產生的影響； h) 人為的破壞和蓄意污染的情況； i) 經驗。 在從原料生產直到最終消費的范圍內，針對需考慮的所有危害，識別其在每個操作步驟中有根據預期被引入、產生或增長的所有潛在危害及其原因。 當影響危害識別結果的任何因素發(fā)生變化時， HACCP 小組應重新進行識別危害。 公司保持有危害識別依據和結果的記錄。 7． 3． 2 危害評 估 公司 HACCP 小組針對識別的潛在危害，評估其發(fā)生的嚴重性和可能性，如果這種潛在 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實施 B/0 共 35 頁 第 30 頁 的危害在該步驟極可能發(fā)生且后果嚴重，則確定為顯著危害。 公司保持有危害評估依據和結果的記錄。 7． 3． 3 控制措施的制定 a) 公司 HACCP 小組針對每種顯著危害，制定相應的控制措施，并提供提供證實其有效性的證據；明確顯著危害與控制措施之間的對應關系，并考慮一項控制措施 控制多種顯著危害或多種 控制 措施控制一種顯著危害 的情況。 b) 公司 HACCP 顯著針對人為破壞或蓄意污染等造成的顯著危害，應建立食品防護計劃作為控制措施。 c) 當這些措施涉及操作的改變時，應作出相應的變更，并修改流程圖。 d) 在現有技術條件下，某種顯著危害不能指定有效控制措施時，公司 HACCP 小組應策劃和實施必要的技術改造，必要時，變更加工工藝、產品（包括原輔料）或預期用途，直至建立有效的控制措施，并對所制定的控制措施予以確認。 e) 當控制措施有效性受到影響時，應評價、更新或改進控制措施，并再確認。 f) 公司保持有控制措施制定依據和控制措施文件。 7． 3． 4 危害分析工作單 公司 HACCP 小組根據工藝流程、危害識別、危害評估、控制措施等結果提供形成文件的危害分析工作單，包括加工步驟、考慮的潛在危害、顯著危害判斷的依據、控制措施，并明確各因素之間的相互關系。 在危害分析工作單中，應描述控制措施與相應顯著危害的關系，為確定關鍵控制點提供依據。 公司 HACCP 小組應在危害分析結果受到各種因素影響時，對危害分析工作單做出必要的更新和修訂。 公司保持有形成文件的危害分析工作單。 7． 4 關鍵控制點的確定（ CCP） 公 司 HACCP 小組根據危害分析所提供的顯著危害與控制措施之間的關系，識別針對每種顯著危害控制的適當步驟，以確定 CCP，確保所有顯著危害得到有效控制。 公司使用適宜的方法來確定 CCP（本公司使用判斷樹法），在使用 CCP 判斷樹表時，考 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實施 B/0 共 35 頁 第 31 頁 慮了以下因素： a) 判斷樹表僅是有助于確定 CCP 的工具，而不能代替專業(yè)知識； b) 判斷樹表在危害分析后和顯著危害被確定 的步驟使用； c) 隨后的加工步驟對控制危害可能更有效，可能是更應該選擇的 CCP； d) 加工中一個以上的步驟可以控制一種危害。 當顯著危害或控制措施發(fā)生變化時，公司 HACCP 小組將重新進行危害分析，判定 CCP。 公司保持了 CCP 確定的依據和文件。如分析出以標準作業(yè)程序（ SOP）進行控制可以等同于 CCP 控制的情況，要保持 SOP 確定的依據、參數和文件。 7． 5 關鍵限值（ critical limit） 的確定 公司 HACCP 小組為每一個 CCP 建立了關鍵限值。一個 CCP 可以有一個 或 一個以上的關鍵限值。 關鍵限值的設 立應科學、直觀、易于監(jiān)測，確保產品的安全危害得到有效控制，而不超過可接受水平。 基于感知的關鍵限值，應由經評估能夠勝任的人員進行監(jiān)控、判定。 為了防止或減少偏離關鍵限值， HACCP 小組宜建立 CCP 的操作限值。 公司保持了關鍵限值確定依據和結果的記錄。 7． 6 CCP 的監(jiān)控 公司針對每個 CCP 制定并實施了有效的監(jiān)控措施，保證 CCP 處于受控狀態(tài)；監(jiān)控措施包括監(jiān)控對象、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率、監(jiān)控人員。 監(jiān)控對象包括了每個 CCP 所涉及的感覺限值；監(jiān)控方法應準確、及時； 監(jiān)控頻率一般應實施連續(xù)監(jiān)控，若采用非連續(xù)監(jiān)控時，其 頻次應能保證 CCP 受控的需要；監(jiān)控人員應接受適當的培訓，理解監(jiān)控的目的和重要性，熟悉監(jiān)控操作并及時、準確地記錄和報告監(jiān)控的結果。 當監(jiān)控表明偏離操作限值時，監(jiān)控人員應及時采取糾偏，以防止關鍵限值偏離。 當監(jiān)控表明偏離關鍵限值時，監(jiān)控人員應立即停止該操作步驟的運行，并及時采取糾偏措施。 公司保持了監(jiān)控記錄。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實施 B/0 共 35 頁 第 32 頁 7． 7 建立關鍵限值偏離時的糾偏措施 a) 公 司針對 CCP 的每個關鍵限值的偏離預先制定了糾偏措施，以便在偏離時實施。 b) 糾偏措施包括實施糾偏措施和負責受影響產品放行的人員；偏離原因的識別和消除；受影響產品的隔離、評估和處理。 c) 在評估受影響產品時，可進行生物、化學和物理特性的測量或檢驗，若核查結果表明危害處于可接受指標之內，可放行產品至后續(xù)操作；否則，應返工、降級、改變用途、廢棄等。 d) 糾偏人員應熟悉產品、 HACCP 計劃，經過適當培訓并經授權。 e) 當某個國家行政的監(jiān)視結果反復發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應控制措施的控制能力時， HACCP 小組 重新評估相關控制措施的有效性和適宜性，必要時 對其予以改進并更新。 f) 公司保持了糾偏記錄。 7． 8 HACCP 計劃的確認和驗證 公司記錄并實施了對 HACCP 計劃的確認和驗證程序，以證實 HACCP 計劃的完整性、適宜性、有效性。 確認程序應包括對 HACCP 計劃所有要素有效性的證實。確認應在 HACCP 計劃實施前或變更后。 驗證程序應包括：驗證的依據和方法、驗證的頻次、驗證的人員、驗證的內容、驗證結果及采取的措施、驗證記錄等。 監(jiān)控設備校準記錄的審核，必要時應通過有資格的檢驗機構，對所需的控制設備和方法進行技術驗 證，并提供形成文件的技術驗證報告。 驗證的結果需要輸入到管理評審中，以確保這些重要數據 資源能被適當考慮并對整個HACCP 體系持續(xù)改進起作用；當驗證結果不符合要求時，應采取糾正措施并進行再驗證。 7． 9 HACCP 計劃記錄的保持 公司應保持 HACCP 計劃的制定、運行、驗證等記錄。 HACCP 計劃記錄的控制應與同學記錄的控制一致。 HACCP 計劃的記錄應包括相關信息。驗證記錄應至少包括的信息由： a) 產品描述記錄：公司名稱和地址、加工類別、產品類型、產品名稱、產品配料、 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 7． HACCP 計劃的建立和實施 B/0 共 35 頁 第 33 頁 產品特性、預期用途和顧客對象、食用（使用）方法、包裝類型、貯存條件和保質期、標簽說明、銷售和運輸要求等。 b) 監(jiān)控記錄：公司名稱和地址、產品名稱、加工日期、操作步驟、 CCP、顯著危害、關鍵限值（操作限值）、控制措施、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率、實際測量或觀察結果、監(jiān)控人員簽名和監(jiān)控日期、 監(jiān)控記錄審核簽名和日期等。 c) 糾偏記錄：公司名稱和地址、產品名稱、加工日期、偏離的描述和原因、采取的糾偏 措施和結果、受影響產品的批次和隔離位置、受影響產品的評估方法和結果、受影響產品的最終處置、糾偏人員簽名和糾偏日期、糾偏記錄審核簽名和日期等。 d) 應保持 HACCP 計劃應有的記錄。例如，應保持驗證活動記錄的主要記錄有： HACCP計劃修改記錄、半成品成品定期檢測記錄、 CCP 監(jiān)控審核記錄、 CCP 糾偏審核記錄、 CCP 現場驗證記錄等。 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 附錄一 HACCP 體系管理手冊 修改頁 B/0 共 35 頁 第 34 頁 HACCP 體系管理手冊 修改頁 編號： 修改提出部門 修改人 日期 修改處 修改標識 修改原因 修 改 內 容 修 改 前 修 改 后 原編制部門意見 簽字： 修改頁發(fā)放部門 簽字： 更改辦法簡述 編制： 審核： 批準： 四川省隆昌云頂山茶業(yè)有限公司 HACCP 體系管理手冊 YDS/FS — 2020 附錄二 程序文件目錄 B/0 共 35 頁 第 35 頁 程 序 文 件 目 錄 序號 文 件 編 號 文 件 名 稱 歸口管理部門 備 注 1 YDS/FP — 2020 文件控制程序 質管部 2 YDS/FP — 2020 記錄控制程 序 質管部 3 YDS/FP — 2020 內部審核 程序 HACCP 小組 4 YDS/FP — 2020 管理評審 程序 HACCP 小組 5 YDS/FP — 2020 溝通控制程序 HACCP 小組 6 YDS/FP — 2020 培訓控制程序 行政部 7 YDS/FP — 2020 良好生產規(guī)范（ GMP） HACCP 小組 8 YDS/FP — 2020 衛(wèi)生標準操作程序 生產部 9 YDS/FP — 2020 產品召回 程序 供銷部 10 YDS/FP — 2020 應急預案控制 程序 生產部