【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 5． 權(quán)限設(shè)置完畢后，超級(jí)用戶密碼掌控人負(fù)責(zé)安全退出超級(jí)用戶登錄。6． 操作權(quán)限嚴(yán)格按崗位職責(zé)設(shè)置，密碼掌控人要定期檢查操作員的權(quán)限。（四）數(shù)據(jù)安全管理細(xì)則1． 本辦法所指數(shù)據(jù)為交易和清算數(shù)據(jù)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)依照財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2． 托管期間，每日數(shù)據(jù)備份內(nèi)容應(yīng)涵蓋股交易數(shù)據(jù)、股交易數(shù)據(jù)、債券交易數(shù)據(jù)、三板交易數(shù)據(jù)、權(quán)證交易數(shù)據(jù)、開(kāi)放式基金系統(tǒng)數(shù)據(jù)、銀證通系統(tǒng)數(shù)據(jù)、股和三板行情數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)等。3． 托管期內(nèi)由被托管機(jī)構(gòu)相關(guān)人員進(jìn)行每日數(shù)據(jù)備份，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位對(duì)備份過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。如原備份方式屬不規(guī)范操作，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位應(yīng)規(guī)范數(shù)據(jù)備份方式，被托管機(jī)構(gòu)人員遵照?qǐng)?zhí)行。數(shù)據(jù)備份操作需登錄《每日數(shù)據(jù)備份登記表》（表）。4． 被托管機(jī)構(gòu)必須對(duì)每日數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位對(duì)異地備份進(jìn)行監(jiān)督。5． 托管期內(nèi)每日備份數(shù)據(jù)由被托管技術(shù)方以周為單位定時(shí)上報(bào)技術(shù)組，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位實(shí)施監(jiān)督。6． 數(shù)據(jù)保管地點(diǎn)應(yīng)有防火、防熱、防潮、防塵、防磁、防盜設(shè)施。實(shí)施嚴(yán)格的安全保密管理，嚴(yán)禁泄露數(shù)據(jù)內(nèi)容。7． 托管期內(nèi)，如對(duì)交易等數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)，參照《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理細(xì)則》（附件一）執(zhí)行。（五）報(bào)告辦法1． 信息技術(shù)采取日?qǐng)?bào)告制度，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位每日：前向技術(shù)組匯報(bào)其所在部門(mén)信息技術(shù)整體情況，報(bào)告格式參照《信息技術(shù)日?qǐng)?bào)表》（表）進(jìn)行，日?qǐng)?bào)中應(yīng)涵蓋系統(tǒng)運(yùn)行、設(shè)備維護(hù)、人員管理、故障處理以及其它涉及信息技術(shù)方面的內(nèi)容。2． 對(duì)于緊急發(fā)生的事故和問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位可采取隨時(shí)口頭向技術(shù)組匯報(bào)的方式。3． 當(dāng)日若發(fā)生系統(tǒng)故障或升級(jí)，則《信息技術(shù)日?qǐng)?bào)表》（表）應(yīng)將《系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)登記表》（表）作為附件，一并上報(bào)。4． 所有故障報(bào)告遵從由現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位向技術(shù)組、技術(shù)組向托管工作組逐級(jí)上報(bào)的原則進(jìn)行。（六）病毒防范管理細(xì)則1． 自托管之日起，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位應(yīng)定期組織被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員對(duì)所管轄的系統(tǒng)進(jìn)行全面的殺毒工作；托管當(dāng)日（或次日）應(yīng)組織對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行一次全面殺毒。2． 所有有盤(pán)工作站必須安裝防病毒軟件，并隨時(shí)進(jìn)行版本升級(jí)；病毒查殺須在斷網(wǎng)情況下進(jìn)行。3． 病毒查殺情況需登錄《系統(tǒng)防病毒檢查表》（表）。4． 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位的病毒防范工作包括：所管轄系統(tǒng)計(jì)算機(jī)病毒的防范工作，掌握常見(jiàn)計(jì)算機(jī)病毒的防范處理知識(shí)和必要的技術(shù)手段，督促并指導(dǎo)對(duì)發(fā)現(xiàn)的病毒進(jìn)行查殺，及時(shí)向技術(shù)組報(bào)告病毒的發(fā)生、處理情況；5． 嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的軟硬件，對(duì)于來(lái)路不明、內(nèi)容不詳?shù)臋n案資料，應(yīng)在使用前進(jìn)行查毒殺毒，確認(rèn)無(wú)病毒后方可使用。6． 需要使用文件共享時(shí)，必須加上共享密碼并控制文件讀取權(quán)限。（七）技術(shù)文檔管理細(xì)則1． 本辦法所指的技術(shù)文檔是指與信息系統(tǒng)相關(guān)的技術(shù)文件、線路分布、圖表、程序、參考書(shū)籍與數(shù)據(jù)等，包括信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案、軟件設(shè)計(jì)方案、安全設(shè)計(jì)方案、源代碼、系統(tǒng)配置參數(shù)、軟件版本、技術(shù)數(shù)據(jù)及相關(guān)技術(shù)、工程資料、信息技術(shù)合同、賬款支付、系統(tǒng)運(yùn)行費(fèi)用等。2． 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位應(yīng)配備用于存放技術(shù)資料的保管箱或保管柜等物件。3． 被托管機(jī)構(gòu)將所有技術(shù)文檔歸類(lèi)整理，并填寫(xiě)《交接日技術(shù)資料登記表》（表）、《交接日信息技術(shù)合同臺(tái)賬》（表）、《交接日通訊線路資料表》（表）等，一并交現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位進(jìn)行核查和管理。4． 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位應(yīng)對(duì)重要技術(shù)文檔建立副本，并做到異地存放。5． 所有存放的軟件應(yīng)附帶相關(guān)的詳細(xì)書(shū)面文檔。設(shè)備隨機(jī)資料必須建立詳盡的臺(tái)賬記錄。6． 托管期內(nèi)新增加的技術(shù)文檔必須在《技術(shù)資料登記表》（表）、《信息技術(shù)合同臺(tái)賬》（表）等中記錄。7． 托管期內(nèi)，技術(shù)文檔的借閱、復(fù)制，應(yīng)獲得現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位同意并予以登記。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨意借閱給他人。8． 資料保管人員應(yīng)有高度的責(zé)任心，對(duì)保管的技術(shù)文檔經(jīng)常進(jìn)行整理和重新歸檔。保管文檔的地方應(yīng)有必要的防潮、防霉、防鼠、防盜、防火等條件。（八）信息技術(shù)人員管理細(xì)則1． 本辦法適用于被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員。2． 托管工作組對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員實(shí)施全面管理，技術(shù)組對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員實(shí)施技術(shù)管理。3． 被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員須服從托管機(jī)構(gòu)要求，遵守托管期間所有規(guī)章制度，做好托管期間信息技術(shù)安全保障工作。4． 被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員須嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，即：根據(jù)三分離一稽審制度，嚴(yán)禁參與相關(guān)業(yè)務(wù)操作；嚴(yán)禁為部門(mén)違規(guī)提供技術(shù)支持或協(xié)同違規(guī)；嚴(yán)禁編制虛假單據(jù)和提供虛假交易數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁向外泄露公司技術(shù)機(jī)密和提供重要文檔資料等違規(guī)行為。5． 托管期間，被托管信息技術(shù)人員未經(jīng)托管工作組批準(zhǔn)，不得擅自離崗。因特殊原因需調(diào)離崗位時(shí)，應(yīng)經(jīng)技術(shù)組上報(bào)托管工作組批準(zhǔn)并進(jìn)行離任審計(jì)后，按照相關(guān)制度辦理手續(xù)，方可離崗。6． 其它人事管理遵照托管工作組相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（九）軟硬件設(shè)備管理細(xì)則1． 交接日被托管技術(shù)方向托管機(jī)構(gòu)提供與托管信息系統(tǒng)相關(guān)的《交接日系統(tǒng)硬件臺(tái)賬》（表）與《交接日系統(tǒng)軟件臺(tái)賬》（表）。2． 托管當(dāng)日（次日），現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位依據(jù)設(shè)備臺(tái)賬對(duì)被托管機(jī)構(gòu)部門(mén)進(jìn)行設(shè)備全面清查，對(duì)賬實(shí)不符的設(shè)備由被托管機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行說(shuō)明。清查情況上報(bào)技術(shù)組。3． 托管期間原則上不購(gòu)置新的電腦設(shè)備和進(jìn)行軟件升級(jí)和更換，但下列情況例外：4． 設(shè)備損壞且無(wú)替代，直接影響交易的正常進(jìn)行；5． 軟件如不更換或升級(jí)時(shí)將影響到交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行；6． 交易所強(qiáng)制要求的系統(tǒng)升級(jí)涉及到的軟硬件；7． 其它影響到交易正常進(jìn)行的事件需要購(gòu)買(mǎi)設(shè)備。8． 若發(fā)生上述情況而需購(gòu)置或調(diào)配設(shè)備和軟件時(shí)，被托管技術(shù)方填寫(xiě)《軟硬件設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)表》（表），經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位審核后報(bào)技術(shù)組審批；9． 得到同意購(gòu)買(mǎi)批復(fù)后，按照托管期財(cái)務(wù)管理制度要求實(shí)施采購(gòu)，并回復(fù)《軟硬件設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)表》（表）。軟硬件設(shè)備的日常維護(hù)及安裝調(diào)試參見(jiàn)《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理細(xì)則》。購(gòu)買(mǎi)后須填報(bào)《系統(tǒng)硬件臺(tái)賬》（表）或《系統(tǒng)軟件臺(tái)賬》（表）。. 托管期內(nèi)不報(bào)廢軟件。. 軟硬件設(shè)備發(fā)生故障后立即報(bào)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位，在征得其同意后進(jìn)行修理，并同時(shí)做好維修記錄。. 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位要加強(qiáng)對(duì)、發(fā)電機(jī)等后備式電源的監(jiān)督管理，保證正常的設(shè)備供電。. 軟硬件設(shè)備的日常管理沿用被托管機(jī)構(gòu)設(shè)備管理細(xì)則。（十）網(wǎng)絡(luò)管理細(xì)則1． 被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員提供所有完整詳細(xì)的網(wǎng)絡(luò)布線、配線、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)地址、硬件配置及其配置參數(shù)等網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)和網(wǎng)絡(luò)工程資料，供現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位查閱。2． 自托管開(kāi)始日起，被托管機(jī)構(gòu)的交易網(wǎng)絡(luò)必須與其辦公網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)嚴(yán)格分離。3． 托管期間，原則上禁止廣域網(wǎng)絡(luò)的改造。確因工作需要，被托管技術(shù)方須填寫(xiě)《網(wǎng)絡(luò)改造申請(qǐng)表》（表），現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位審核后，上報(bào)技術(shù)組批準(zhǔn)，方可實(shí)施。4． 托管期間，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位須嚴(yán)格管理各種網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令、地址及網(wǎng)絡(luò)配置信息，并且督促被托管技術(shù)方做好相關(guān)維護(hù)記錄。5． 修改網(wǎng)絡(luò)配置時(shí)，被托管技術(shù)方填報(bào)《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)記錄表》（表），經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位同意，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位用超級(jí)用戶密碼登錄，被托管技術(shù)方進(jìn)行修改操作，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位根據(jù)記錄表進(jìn)行核查。修改完成后，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位負(fù)責(zé)安全退出。6． 遠(yuǎn)程登錄用戶或跨網(wǎng)存取用戶須通過(guò)地址限制、端口限制的方法進(jìn)行訪問(wèn)控制。設(shè)備接入公司內(nèi)網(wǎng)時(shí)須進(jìn)行病毒清查及相關(guān)安全設(shè)置（如：升級(jí)補(bǔ)丁、禁用服務(wù)端口等）。7． 安裝系統(tǒng)時(shí)，須遵守最小權(quán)限原則，禁用不用的服務(wù)和端口。嚴(yán)禁擅自安裝雙網(wǎng)卡機(jī)器進(jìn)行跨網(wǎng)操作，或通過(guò)插拔網(wǎng)線改變機(jī)器接入網(wǎng)絡(luò)的方式。8． 發(fā)現(xiàn)病毒侵入或黑客攻擊，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行隔離，同時(shí)執(zhí)行報(bào)告制度。9． 認(rèn)真做好網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的清潔保養(yǎng)工作，定期對(duì)戶外的網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備、線路進(jìn)行檢查，確保網(wǎng)絡(luò)通信的安全、暢通。（十一）系統(tǒng)安全管理細(xì)則1． 必須啟用柜臺(tái)軟件提供的安全日志留痕功能；2． 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位每日要對(duì)系統(tǒng)安全日志進(jìn)行查閱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理和上報(bào)；查閱情況和問(wèn)題處理情況需在機(jī)房運(yùn)行日志中記錄；3． 嚴(yán)格執(zhí)行密碼管理細(xì)則和權(quán)限管理細(xì)則；4． 嚴(yán)格執(zhí)行“三分離、一稽審”，做到技術(shù)與業(yè)務(wù)分離、前臺(tái)與后臺(tái)分離、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)分離以及不定期地進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)稽審。（十二）系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理細(xì)則1． 托管期內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位督促和管理被托管技術(shù)方做好系統(tǒng)日常運(yùn)維工作，督促被托管技術(shù)方按照技術(shù)組要求做好包括系統(tǒng)程序、配置文件和參數(shù)、操作系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行日志以及變更的系統(tǒng)等在內(nèi)的相應(yīng)備份工作。2． 系統(tǒng)維護(hù)遵從被托管技術(shù)方負(fù)責(zé)具體操作，維護(hù)操作完成后，記錄相應(yīng)的處理情況和結(jié)果，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核的方式進(jìn)行。3． 被托管技術(shù)方每日必須完整填寫(xiě)系統(tǒng)運(yùn)行日志，日志中應(yīng)涵蓋系統(tǒng)操作項(xiàng)目、運(yùn)行結(jié)果、異常情況、問(wèn)題處理結(jié)果等內(nèi)容。4． 被托管技術(shù)方完成托管工作組要求的其它日?qǐng)?bào)及各項(xiàng)表單；現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位負(fù)責(zé)核閱。5． 對(duì)交易和系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)時(shí)，由申請(qǐng)部門(mén)提出需求，并填寫(xiě)《系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護(hù)記錄表》（表），經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位或技術(shù)組批準(zhǔn)后，進(jìn)行實(shí)施。6． 進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備維護(hù)時(shí)，由申請(qǐng)部門(mén)提出需求，并填寫(xiě)《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)記錄表》（表），經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位或技術(shù)組批準(zhǔn)后，進(jìn)行實(shí)施。操作完成后，被托管技術(shù)方須對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面測(cè)試，測(cè)試情況登錄《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)記錄表》（表），并上報(bào)技術(shù)組備案。7． 新系統(tǒng)啟用前必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的上線測(cè)試，并經(jīng)技術(shù)組批準(zhǔn)后方可啟用。8． 系統(tǒng)出現(xiàn)故障或遭受任何影響時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，填寫(xiě)《系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)登記表》（表），并上報(bào)技術(shù)組。9． 應(yīng)定期或不定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，不斷修改和完善應(yīng)急預(yù)案。進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)時(shí)，要做好系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的備份和恢復(fù)工作。. 部門(mén)的需求給予及時(shí)的響應(yīng)和技術(shù)支持。（十三）新系統(tǒng)建設(shè)管理細(xì)則1． 新系統(tǒng)建設(shè)方案系統(tǒng)建設(shè)必須堅(jiān)持高安全性、高可靠性和標(biāo)準(zhǔn)化的原則。2． 除提交通常的系統(tǒng)建設(shè)方案外，還須提交專門(mén)的方案詳細(xì)說(shuō)明新建系統(tǒng)對(duì)現(xiàn)有運(yùn)行系統(tǒng)可能帶來(lái)的影響。3． 新建系統(tǒng)涉及到現(xiàn)有系統(tǒng)的改造情況下，應(yīng)用系統(tǒng)各開(kāi)發(fā)商應(yīng)積極配合。4． 新建應(yīng)用系統(tǒng)原則上應(yīng)使用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，如確實(shí)需要，請(qǐng)參照網(wǎng)絡(luò)管理細(xì)則（附件一）執(zhí)行。5． 如果需要和外單位新建聯(lián)網(wǎng)，應(yīng)采用可靠的技術(shù)隔離手段，確保安全可靠。6． 系統(tǒng)軟件要求：() 系統(tǒng)軟件的選用應(yīng)充分考慮安全性、可靠性、穩(wěn)定性和健壯性，應(yīng)使用符合安全要求的軟件。() 操作系統(tǒng)軟件的使用應(yīng)遵循最小功能原則及最小權(quán)限策略，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口。() 在經(jīng)過(guò)充分測(cè)試的前提下，應(yīng)及時(shí)安裝操作系統(tǒng)的補(bǔ)丁程序。7． 應(yīng)用軟件要求：（）應(yīng)用軟件未經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試不得上線。（）做好相應(yīng)的應(yīng)急和備份計(jì)劃，重要應(yīng)用軟件系統(tǒng)宜采取在線備份措施。（）執(zhí)行規(guī)范化的信息系統(tǒng)上線流程，評(píng)估系統(tǒng)上線風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)針對(duì)可能影響到現(xiàn)有運(yùn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)專門(mén)進(jìn)行評(píng)估。附件二：交接工作流程表匯總準(zhǔn)備期時(shí)間工作事項(xiàng)工作內(nèi)容和步驟參與人員 備 注準(zhǔn)備期被托管機(jī)構(gòu)情況摸底了解和掌握被托管機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)主要建設(shè)概況，包括主要應(yīng)用系統(tǒng)、建設(shè)模式、組織架構(gòu)等方面。 證監(jiān)局所用表單參見(jiàn)附件二、成立技術(shù)組、 托管機(jī)構(gòu)抽調(diào)技術(shù)骨干組成技術(shù)組；、 根據(jù)證監(jiān)局提供的相關(guān)資料，工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)迅速熟悉情況，并盡可能通過(guò)其他途徑和方式獲取所需的被托管方其它相關(guān)資料；、 明確技術(shù)組的工作要求。托管工作組、制定托管方案 制定各項(xiàng)信息管理制度； 制定托管工作流程； 制定交接清單； 確定參與接管工作的信息人員名單； 制定交接過(guò)程中需配備的設(shè)備和工具清單； 對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)情況進(jìn)行初步調(diào)查并擬訂《交接日信息系統(tǒng)情況登記表》。技術(shù)組表：《交接日信息系統(tǒng)情況登記表》。、計(jì)劃及制度審核、 提交材料至托管工作組審定。托管工作組、 組建隊(duì)伍準(zhǔn)備工具1. 通知人員報(bào)到，組建托管信息技術(shù)人員隊(duì)伍，簡(jiǎn)稱“現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位”；2. 著手準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位隊(duì)伍的培訓(xùn)工作；3. 根據(jù)工具配備清單，組織設(shè)備的調(diào)配工作。4. 繼續(xù)完善各項(xiàng)制度及表單的制定，準(zhǔn)備培訓(xùn)內(nèi)容。技術(shù)組、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位、建立聯(lián)系渠道、 在可能情況下，建立與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商、設(shè)備供應(yīng)商、線路運(yùn)營(yíng)商以及其他關(guān)聯(lián)單位的聯(lián)系方式。、人員培訓(xùn)技術(shù)培訓(xùn)： 各項(xiàng)管理細(xì)則； 各相關(guān)系統(tǒng)的密碼、權(quán)限修改； 重要數(shù)據(jù)、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)的備份； 柜臺(tái)系統(tǒng)相關(guān)培訓(xùn)、參數(shù)設(shè)置等。托管工作信息技術(shù)組、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位 交接培訓(xùn)： 托管交接工作流程； 托管交接清單交收要點(diǎn)； 托管交接相關(guān)問(wèn)題等。 、初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 、 根據(jù)了解情況，對(duì)照規(guī)范要求，對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)整體情況進(jìn)行初步 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告上報(bào)托管工作組。技術(shù)組 、制定應(yīng)急預(yù)案、 根據(jù)托管方案制定交接過(guò)程中各項(xiàng)工作的應(yīng)急處理預(yù)案。技術(shù)組交接期（管理交接）時(shí)間工作項(xiàng)目工作內(nèi)容和步驟工作要求填寫(xiě)表單責(zé)任人Ｔ日人員交流 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位與被托管機(jī)構(gòu)技術(shù)方進(jìn)行全面交流，了解其總部（電腦部）技術(shù)管理和系統(tǒng)狀況； 托管機(jī)構(gòu)派駐現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人通報(bào)在接管時(shí)期雙方人員所應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)，明確禁止行為； 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位就托管期間信息技術(shù)方面必要的一些工作安排向被托管技術(shù)方進(jìn)行通報(bào)。 參與人員：托管機(jī)構(gòu)派駐現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位，被托管技術(shù)方 記錄要求：交接過(guò)程以會(huì)議紀(jì)要形式記錄在案，雙方負(fù)責(zé)人簽字后分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。整理提交會(huì)議紀(jì)要印章交接 被托管機(jī)構(gòu)信息總部（電腦部）如有部門(mén)印章，則由印章保管人簽字確認(rèn)后移交托管機(jī)構(gòu)封存保管； 印章按托管機(jī)構(gòu)規(guī)定由專人實(shí)施統(tǒng)一管理。 表單要求：分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)?！队≌掠∧＝唤颖怼?，參考托管工作組統(tǒng)一表單