【總結(jié)】我國證券公司融資融券制度研究一、海外證券公司融資融券制度研究 由于經(jīng)濟發(fā)展的階段和水平的不同，以及社會經(jīng)濟制度和歷史過程的差異，各國（地區(qū)）形成了適合自己市場實際情況的證券公司融資融券制度。這些制度可以概括地歸結(jié)為兩大類，市場化融資融券模式和專業(yè)化融資公司模式。在市場化融資模式中，證券公司主要通過貨幣市場向銀行和非銀行金融機構(gòu)通過信貸、回購和票據(jù)融資，融資融券交易均表現(xiàn)為典型的市場
2025-04-07 23:09
【總結(jié)】長江證券股份有限公司內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為加強公司的管理，依法合規(guī)經(jīng)營，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》及《證券公司內(nèi)部控制指引》、《上市公司內(nèi)部控制工作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，制定本制度。第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范經(jīng)營風(fēng)險，保護公司資產(chǎn)的安全與完整，維護全體股東利益，促進公司各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制
2025-04-12 11:04
【總結(jié)】ⅩⅩ證券股份有限公司報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度經(jīng)公司第八屆董事會第八次會議審議通過，將于公司發(fā)行的境外上市外資股(H股）在香港聯(lián)交所掛牌上市之日起生效ⅩⅩ證券年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度第一章總則第一條為進一步提高ⅩⅩ證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作水平，提高年報信息披露的質(zhì)量和透明度，增強年報信息披露的真實性、準(zhǔn)確性
2025-04-26 08:17
【總結(jié)】1ⅩⅩ證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度第一章總則第一條為使公司能及時掌握證券營業(yè)部經(jīng)營中的異常情況，使公司決策層能在第一時間迅速了解情況，并以快捷有效的方式采取補救措施或?qū)Σ撸ＷC各證券營業(yè)部安全穩(wěn)健地持續(xù)經(jīng)營，特建立證券營業(yè)部重大事項報告制度。第二條重大事項報告制度是指證券營業(yè)部將經(jīng)營管理中出現(xiàn)的異常情況逐級向上
2024-10-21 11:53
【總結(jié)】x證券人力資源總部《員工信息》用戶手冊Page1of13《員工信息》用戶手冊目錄一、界面概述員工名冊工作履歷學(xué)習(xí)履歷全部履歷電腦人員財務(wù)人員二、內(nèi)容簡介基本信息履歷信息三、權(quán)限設(shè)置讀者設(shè)置信息更新及更新復(fù)核四、員工信息修改
2025-05-26 10:51
【總結(jié)】長城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理制度匯編長城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心前言隨著計算機技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息系統(tǒng)已成為證券業(yè)各項業(yè)務(wù)順利運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵設(shè)施，因此保證信息系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)和防范技術(shù)風(fēng)險，已成為證券業(yè)工作重心之一。為了
2025-04-19 04:05
【總結(jié)】專業(yè)整理分享證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險管理指引（征求意見稿）第一章總則第一條【立法目的】為規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易行為，防控交易風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《物權(quán)法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指
2025-04-19 00:25
【總結(jié)】證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報備工作指引根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2006]117號）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。一、證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東，應(yīng)當(dāng)事先向注冊地證監(jiān)局報備下列文件：（一）證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東情況的報告（內(nèi)容要求見附件一）。（二）股權(quán)受讓方背景資料。
2025-07-20 05:16
【總結(jié)】13/14時間發(fā)布時間執(zhí)行時間備注制定1998-101999-1-1事務(wù)所脫鉤改制第一次修訂2006-122007-1-1新審計準(zhǔn)則實施第二次修訂2007-122008-1-1新底稿指南發(fā)布第三次修訂第四次修訂第五次修訂
2025-06-25 18:11
【總結(jié)】1某證券公司會計管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司會計確認(rèn)、計量和報告行為，保證會計信息質(zhì)量，及時為財務(wù)會計報告使用者提供與公司有關(guān)的真實、準(zhǔn)確、完整的會計信息，維護投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》以及國家其他有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況制定本制度。第二條本制度適用于
2025-05-29 18:20
【總結(jié)】中華人民共和國證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范前言本規(guī)范由中國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出。本規(guī)范由中國證券監(jiān)督管理委員會歸口。本規(guī)范起草單位：中國證券監(jiān)督管理委員會、國泰君安證券公司、銀河證券公司、申銀萬國證券公司、海通證券公司、國信證券公司、
2024-11-13 08:05
【總結(jié)】，規(guī)范證券公司的財務(wù)行為，維護所有者和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進證券公司公平競爭和證券市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)財務(wù)通則》以及國家有關(guān)法律、法規(guī)，按照分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則，制定本制度。第二條本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的，經(jīng)依法注冊登記，持有證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證，具有法人地位從事證
2025-04-23 03:56
【總結(jié)】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(全文)2003年12月19日06:34上海證券報網(wǎng)絡(luò)版 中國證券監(jiān)督管理委員會令第17號 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2003年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第48次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年2月1日起施行。 主席尚福林 二零零三年十二月十八日 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法
2025-04-18 01:11
【總結(jié)】.,....C18002S證券公司客戶交易行為管理?90分1.若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2.若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰
2025-04-07 05:12
【總結(jié)】＃＃證券公司證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度實施細則第一章總則第一條為適應(yīng)證券市場的發(fā)展，培養(yǎng)一支穩(wěn)定、高素質(zhì)的營銷隊伍，進一步提高營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場份額，根據(jù)國家法律、法規(guī)和《＃＃證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》，制定本實施細則（以下簡稱“本細則”）。第二條本細則所稱證券經(jīng)紀(jì)人是指：與營業(yè)部簽訂服務(wù)協(xié)議
2025-04-24 16:59
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