證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引-附件(編輯修改稿)
2024-08-16 05:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的證券交易導(dǎo)致變更持有5％以下股權(quán)股東的，免除向證監(jiān)局的報(bào)備要求和持股期限要求。六、證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東過程中存在違反規(guī)定或者違反承諾行為的，根據(jù)具體情況作出下列處理：（一）督促證券公司按照約定措施內(nèi)部處理督促證券公司落實(shí)與股東約定的各項(xiàng)處理措施，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。（二）采取監(jiān)管措施對(duì)于股東存在委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權(quán)或者管理證券公司股權(quán)、抽逃出資等違規(guī)情形，或者股東在承諾不予轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，或者未按承諾及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況作為不良誠(chéng)信記錄，記入股東監(jiān)管檔案和我會(huì)誠(chéng)信系統(tǒng)。對(duì)于股東抽逃出資的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》第151條等的規(guī)定，采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施；在股東完成整改前，限制其股東權(quán)利；并根據(jù)《公司法》的規(guī)定，移送工商登記機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。股東行為構(gòu)成犯罪的，移送公安部門追究刑事責(zé)任。對(duì)于證券公司未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向股東披露信息或者存在其他違反承諾行為的，采取通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施；將有關(guān)情況作為不良誠(chéng)信記錄，記入公司法定代表人、董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)變更持有5%以下股權(quán)的股東事項(xiàng)的公司主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)管檔案和我會(huì)誠(chéng)信系統(tǒng)；根據(jù)《證券法》第152條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)定，采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷任職資格、責(zé)令更換相關(guān)人員等監(jiān)管措施。（三）追究法律責(zé)任股東未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定追究股東的法律責(zé)任。對(duì)于報(bào)備文件存在虛假記載的，根據(jù)《證券法》第222條等的規(guī)定追究股東、證券公司和有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。附件：一、《證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東情況的報(bào)告》的內(nèi)容要求二、《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》的內(nèi)容要求三、《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書》的內(nèi)容要求四、《法律意見書》的內(nèi)容要求 五、無異議函（范本） 附件一 《證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東情況的報(bào)告》的內(nèi)容要求包括但不限于以下情況： 變更股東的基本情況，變更股東的原因，持有股權(quán)的數(shù)量及比例，轉(zhuǎn)讓價(jià)格及定價(jià)機(jī)制等； 向現(xiàn)有股東和股權(quán)受讓方披露信息情況，以及證券公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的責(zé)任人；公司章程關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定（適用證券公司為有限責(zé)任公司的情形）； 對(duì)于股權(quán)受讓方存在未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權(quán)或者管理證券公司股權(quán)、抽逃出資等違規(guī)行為，或者在承諾的不予轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，或者未按承諾及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，證券公司與股權(quán)受讓方約定的處理措施。證券公司與股權(quán)受讓方簽訂的關(guān)于處理措施的協(xié)議應(yīng)當(dāng)作為本報(bào)告的附件。 附件二股權(quán)受讓方《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)至少說明、承諾下列事項(xiàng)，并由
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