證券公司變更持有5％以下股權股東報備工作指引-附件(編輯修改稿)
2024-08-16 05:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的證券交易導致變更持有5％以下股權股東的，免除向證監(jiān)局的報備要求和持股期限要求。六、證券公司變更持有5%以下股權的股東過程中存在違反規(guī)定或者違反承諾行為的，根據(jù)具體情況作出下列處理：（一）督促證券公司按照約定措施內(nèi)部處理督促證券公司落實與股東約定的各項處理措施，對有關責任人進行處理。（二）采取監(jiān)管措施對于股東存在委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權或者管理證券公司股權、抽逃出資等違規(guī)情形，或者股東在承諾不予轉讓股權的期限內(nèi)轉讓所持證券公司股權，或者未按承諾及時履行報告義務，應當將有關情況作為不良誠信記錄，記入股東監(jiān)管檔案和我會誠信系統(tǒng)。對于股東抽逃出資的，還應當根據(jù)《證券法》第151條等的規(guī)定，采取責令改正、責令轉讓股權等監(jiān)管措施；在股東完成整改前，限制其股東權利；并根據(jù)《公司法》的規(guī)定，移送工商登記機關進行處理。股東行為構成犯罪的，移送公安部門追究刑事責任。對于證券公司未真實、準確、完整向股東披露信息或者存在其他違反承諾行為的，采取通報批評等監(jiān)管措施；將有關情況作為不良誠信記錄，記入公司法定代表人、董事長、負責變更持有5%以下股權的股東事項的公司主要負責人的監(jiān)管檔案和我會誠信系統(tǒng)；根據(jù)《證券法》第152條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)定，采取監(jiān)管談話、認定為不適當人選、撤銷任職資格、責令更換相關人員等監(jiān)管措施。（三）追究法律責任股東未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定追究股東的法律責任。對于報備文件存在虛假記載的，根據(jù)《證券法》第222條等的規(guī)定追究股東、證券公司和有關責任人的法律責任。附件：一、《證券公司變更持有5%以下股權股東情況的報告》的內(nèi)容要求二、《關于入股XX證券公司有關情況的說明與承諾》的內(nèi)容要求三、《證券公司及主要負責人承諾書》的內(nèi)容要求四、《法律意見書》的內(nèi)容要求 五、無異議函（范本） 附件一 《證券公司變更持有5%以下股權股東情況的報告》的內(nèi)容要求包括但不限于以下情況： 變更股東的基本情況，變更股東的原因，持有股權的數(shù)量及比例，轉讓價格及定價機制等； 向現(xiàn)有股東和股權受讓方披露信息情況，以及證券公司負責該項工作的責任人；公司章程關于股權轉讓的規(guī)定（適用證券公司為有限責任公司的情形）； 對于股權受讓方存在未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權或者管理證券公司股權、抽逃出資等違規(guī)行為，或者在承諾的不予轉讓所持證券公司股權的期限內(nèi)轉讓所持股權，或者未按承諾及時履行報告義務，證券公司與股權受讓方約定的處理措施。證券公司與股權受讓方簽訂的關于處理措施的協(xié)議應當作為本報告的附件。 附件二股權受讓方《關于入股XX證券公司有關情況的說明與承諾》的內(nèi)容要求應當至少說明、承諾下列事項，并由
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1