【文章內(nèi)容簡介】 確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨立性，避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的其他責(zé)任產(chǎn)生 利益沖突； （六） 為合規(guī)總監(jiān)與董事會、經(jīng)營管理層和各部門、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提供保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)； （七） 公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報告，簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；如對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由 ； （八） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。 7 監(jiān)事會 依據(jù)法律、法規(guī)及公司《章程》對董事會、經(jīng)營管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。 高級管理層 公司高級管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和 各項具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括： （一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)管理基本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任； （二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持，保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信 息； （三）主動執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)，培育全體員工的合規(guī)意識； （四）及時、有效識別和管理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程； （五）簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保 8 證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整； （六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 各部門、各分支機(jī)構(gòu) 各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要包括： （一）執(zhí)行法律、法規(guī) 和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本單位合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任； （二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本單位內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程； （三）對本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報告； （四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程； （五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)； （六）監(jiān)管機(jī) 構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 全體員工 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)主要包括： 9 （一）認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并貫徹執(zhí)行； （二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險； （三）對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持； （四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告； （五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告； （六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 合規(guī)管理組織 合規(guī)總監(jiān) 合規(guī) 總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會任免并列席董事會 相關(guān) 會議，對內(nèi)向董事會負(fù)責(zé)并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報告工作。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。 合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)： 10 (一 ) 負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責(zé)，并對合規(guī)管理部門的工作進(jìn)行績效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎懲； (二 ) 監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時建議公司董事會或經(jīng)營管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門 ,評估法律、 法規(guī)和準(zhǔn)則對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程； （三）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見； （四）采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查； （五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會報告，同時向 四川 證監(jiān)局報告；有關(guān)行為 違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告； 對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改。同時，督促公司將整改結(jié)果報告 四川 證監(jiān)局，必要時，抄報有關(guān)自律組織； （六）保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況； 11 （七）為公司決策層、管理層、各部門及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn) , 協(xié)助公司經(jīng)營管理層培育合規(guī)文化； （八）按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告，提交董事會審議通過； （九）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢； （十）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度； （十一）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。 （十二）將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職 責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄； （十三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 合規(guī)管理部門 合規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風(fēng)控部接受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)管理職責(zé)： （一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程； （二）為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司 12 員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則； （三 ）對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風(fēng)險； （