【總結】銀行合規(guī)經(jīng)營與合規(guī)風險管理,開篇話,對國內(nèi)銀行業(yè)而言,違規(guī)經(jīng)營、道德風險是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素,究其根源,在于長期以來,盡管一直在強調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營”,但銀行一直未將合規(guī)視為風險管理的...
2024-11-22 05:20
【總結】1合規(guī)風險管理2022年月2第一講合規(guī)與合規(guī)風險的涵義第三講如何防范合規(guī)風險提綱第二講目前我行合規(guī)管理的現(xiàn)狀3第一講合規(guī)與合規(guī)風險的涵義一、合規(guī)與合規(guī)風險的基本概念二、合規(guī)風險管理方法三、合規(guī)風險管理工具
2025-08-15 21:24
【總結】合規(guī)與法律部翁子明銀行合規(guī)風險管理培訓合規(guī)的發(fā)展歷程12合規(guī)管理的相關概念43我行的合規(guī)工作現(xiàn)狀有關合規(guī)風險管理的指導性文件銀行經(jīng)營的高風險與社會經(jīng)濟高度關聯(lián),監(jiān)管考慮前伸至銀行內(nèi)部,以銀行內(nèi)部建立健全、高效的合規(guī)風險管理機制作為防控基礎。銀行的合規(guī)管理得以產(chǎn)生、發(fā)展并成為銀行專門的管理職
2025-08-04 15:01
【總結】、填空題:1、商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過。答案:75%2、合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責任,并應從商業(yè)銀行做起。答案:全體員工3、銀行應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。答案:董事會4、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合
2025-01-18 07:14
【總結】第一篇:合規(guī)風險管理 合規(guī)風險管理 《韓非子?喻老》中有句名言曰:“千里之堤,潰于蟻穴”,這句話深刻的揭示了千里長堤雖然看似十分牢固,卻會因為一個小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們,事情的發(fā)展是一個...
2025-10-19 17:08
【總結】第一篇:淺談合規(guī)管理 淺談合規(guī)管理 一家美國本土上市公司,為了遵從薩班斯法案的要求投入了大量的人力、時間和財力,而結果卻沒有通過內(nèi)控審計。對在美上市公司而言,薩班斯法案到底意味著什么?為什么會出現(xiàn)...
2025-10-16 01:35
【總結】第一篇:支行合規(guī)管理 附件 中信銀行支行內(nèi)控合規(guī)管理辦法(試行) (,2012年) 第一章總則 第一條為進一步加強支行的內(nèi)控合規(guī)管理,切實防范各類風險和案件隱患,確保支行網(wǎng)點安全穩(wěn)健運行,實...
2025-10-26 23:03
【總結】第一篇:合規(guī)管理[精選] 一、單項選擇題 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價,評價結果作為()的重要依據(jù)。 您的答案:C題目分數(shù):6此題得...
2025-10-20 01:10
【總結】合規(guī)與合規(guī)風險“合規(guī)”使經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致;“合規(guī)風險”因沒有遵守法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險;合規(guī)部門職能專門負責合規(guī)管理
2025-02-20 13:24
【總結】國聯(lián)證券合規(guī)風險控制手冊——陳凱麟第一章總則?本《合規(guī)手冊》適用于國聯(lián)證券股份有限公司及其分支機構所有董事會、監(jiān)事會成員、高級管理層、普通員工,是國聯(lián)證券股份有限公司合規(guī)管理的基本規(guī)范(以下簡稱規(guī)范)。第二章基本原則?一、合規(guī)管理基本原則?合規(guī)從高層做起公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員
2025-06-21 08:22
【總結】4銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理評估暫行辦法第一章總則第一條為科學評價轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(以下簡稱“銀行”)合規(guī)風險管理的有效性,依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和《銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理機制建設指導意見》等相關規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法適用于銀監(jiān)局轄區(qū)各類銀行業(yè)金融機構,包括政策性銀行、國有商業(yè)銀行、郵
2025-08-30 09:08
【總結】郵儲銀行合規(guī)管理征文:構建銀行風險合規(guī)文化摘要:企業(yè)文化對企業(yè)的作用是明顯的,賦予文化的主觀能動性,促其發(fā)揮積極的推動作用,無疑是有效管理企業(yè)的重要課題和內(nèi)容。企業(yè)文化對企業(yè)發(fā)展特別是長期發(fā)展的影響已越來越被人們所認識到,并被認同。作為一
2024-11-16 16:12
【總結】第一篇:銀行合規(guī)管理:內(nèi)控提升品質(zhì),合規(guī)創(chuàng)造價值 銀行合規(guī)管理:內(nèi)控提升品質(zhì),合規(guī)創(chuàng)造價值 隨著我國銀行經(jīng)營環(huán)境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈,會計風險問題受到銀行業(yè)內(nèi)高度重視。要夯實銀行經(jīng)營活...
2025-10-27 03:59
【總結】合規(guī)風險管理實務據(jù)有關部門不完全統(tǒng)計,1980—2001年的21年間,國際上商業(yè)銀行僅僅由于操作風險造成的損失超過207億法郎,其中既有巴林銀行倒閉案,也有被稱為世界金融史上最大丑聞的國際商業(yè)信貸銀行在全世界范圍內(nèi)的清盤案。從國內(nèi)銀行業(yè)情況看,2000年以來,涉及資金在2000萬元以上的內(nèi)部欺詐案件達到17起,涉案金額超60多億元。特別是國內(nèi)近期頻頻發(fā)生的系列
2025-06-28 15:36
【總結】Filereference(Airial,6pt)1合規(guī)與合規(guī)風險“合規(guī)”使經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致;“合規(guī)風險”因沒有遵守法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險;
2025-02-20 13:27