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正文內(nèi)容

銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理課件(編輯修改稿)

2024-11-22 05:20 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 與風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。,合規(guī)機(jī)制建設(shè)━━程序和目標(biāo),合規(guī)機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵:合規(guī)從高層做起 (Compliance starts at the top.),高層應(yīng)設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)(tone at the top) 董事會(huì)應(yīng)核準(zhǔn)合規(guī)政策,確保管理層有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施 高級(jí)管理層制定合規(guī)政策;在全行傳達(dá)合規(guī)政策;率先垂范、切實(shí)貫徹合規(guī)政策 高層應(yīng)倡導(dǎo)并在全行推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念 高層要支持銀行確立的宗旨和價(jià)值觀念 激勵(lì)機(jī)制要體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī):董事會(huì)和高級(jí)管理層對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理過程和結(jié)果,以及所采取的糾正措施,反映出銀行高層對(duì)合規(guī)的價(jià)值觀念,組建合規(guī)部門,銀行合規(guī)部門定義:銀行合規(guī)部門是識(shí)別、評(píng)估、咨詢、監(jiān)測(cè)和報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)獨(dú)立職能部門。 合規(guī)部門的組織方式與銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合 確保合規(guī)部門的獨(dú)立性。 保證合規(guī)部門足夠的資源支持:履行職責(zé)時(shí)必須的信息和人員支持。足夠的資源是實(shí)施管理的重要保證 合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)予以明確規(guī)定。明晰職責(zé)是充分發(fā)揮合規(guī)管理部門作用的根本要求 合規(guī)部門應(yīng)與審計(jì)部門分離,并受審計(jì)部門定期和獨(dú)立的復(fù)查,合規(guī)文化的內(nèi)涵,合規(guī)文化是銀行文化的核心構(gòu)成要素 誠(chéng)信和正直的準(zhǔn)則 合規(guī)人人有責(zé) 主動(dòng)合規(guī) 合規(guī)意識(shí) 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng),合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,密切關(guān)注和跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展,代表本行利益及時(shí)提出相關(guān)意見和建議,積極爭(zhēng)取必要的話語權(quán),爭(zhēng)取有利于未來發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境 有利于形成鼓勵(lì)合規(guī)的誠(chéng)信文化 有利于形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的程序性制度 通過制度的持續(xù)修訂將銀行日積月累的各種好做法沉淀下來,并清晰地界定實(shí)際工作的盡職、問責(zé)和免責(zé) 與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)
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