銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-01-20 04:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 管理職責(zé)。 第十 一 條 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處） 其他部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)本專業(yè)的合規(guī) 風(fēng) 管理工作負(fù)責(zé)， 履行盡職責(zé)任。其 合規(guī)管理 職責(zé)是： （一 ） 建立健全本專業(yè) 規(guī)章制度； 5 （二 ） 組織 對(duì)本專業(yè)規(guī)章制度的培訓(xùn)； （三） 制定 本 專業(yè)的崗位手冊(cè)和操作流程； （四 ）組織本專業(yè)的合規(guī)檢查； （五 ）承擔(dān)其他必要的合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理職責(zé)。 第 十 二 條 縣級(jí)聯(lián)社對(duì)轄區(qū)內(nèi)的合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作 承擔(dān) 獨(dú)立的法人 主體 責(zé)任。 第十 三 條 縣級(jí)聯(lián)社理 （董） 事會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)管理工作 負(fù)最終責(zé)任。 其合規(guī)管理 職責(zé)是： （一） 審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則； （二 ）定期獲取和恰當(dāng)處理轄區(qū)內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的報(bào)告； （三 ）每年至少評(píng)估一次 高級(jí)管理層 有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況； （四 ）履行其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。 第 十 四 條 縣級(jí)聯(lián)社 高級(jí)管理層 直接領(lǐng)導(dǎo)轄區(qū)內(nèi) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理 職責(zé)是： （一）制定轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則； （二 ）率先垂范 遵守國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定 ， 積極傳達(dá) 、貫徹和執(zhí)行 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）的各項(xiàng)規(guī)章制度 ，確保 其制度辦法得以執(zhí)行、遵守，確保 本 轄 區(qū) 內(nèi) 不發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作行為； 6 （三 ）每年至少評(píng)估一次本機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況； （四 ）督促指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門有效工作； （五 ）及時(shí)向理 （董） 事會(huì)報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的違規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 情況； （六 ）履行其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。 第 十 五 條 各縣級(jí)聯(lián)社 監(jiān)事會(huì)，對(duì)本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。其合規(guī)管理 職責(zé)是： （一）監(jiān)督同級(jí)理 （董） 事 會(huì)和 高級(jí)管理層 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的履行情況； （二）監(jiān)督本轄區(qū)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況； （三）履行其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。 第 十 六 條 各縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)將其風(fēng)險(xiǎn)管理崗位所在部門作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門，設(shè)合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理崗
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