銀行合規(guī)風險管理暫行辦法-文庫吧資料
2024-12-23 04:15本頁面
【正文】 工作 負責人， 負盡職責任。 第 十 六 條 各縣級聯社應將其風險管理崗位所在部門作為合規(guī)風險管理工作的牽頭部門，設合規(guī) 風險 管理崗位，配備專 （兼）職合規(guī)風險管理人員，協助高級管理層 有效管理合規(guī)風險。 第 十 五 條 各縣級聯社 監(jiān)事會，對本級機構合規(guī)風險管理工作負有監(jiān)督責任。 第 十 四 條 縣級聯社 高級管理層 直接領導轄區(qū)內 合規(guī)風險管理工作，對合規(guī)風險管理工作負有直接領導責任。 第十 三 條 縣級聯社理 （董） 事會對轄區(qū)內的合規(guī)風 險管理工作 負最終責任。其 合規(guī)管理 職責是： （一 ） 建立健全本專業(yè) 規(guī)章制度； 5 （二 ） 組織 對本專業(yè)規(guī)章制度的培訓； （三） 制定 本 專業(yè)的崗位手冊和操作流程； （四 ）組織本專業(yè)的合規(guī)檢查； （五 ）承擔其他必要的合規(guī) 風險 管理職責。 其 合規(guī) 風險 管理 職責是： （一 ） 指導轄內機構合規(guī) 風險管理工作； （二 ） 組織轄 內機構合規(guī)風 險管理檢查； （三 ） 督促轄內機構合規(guī)風險管理責任制落實 ； （四 ） 組織對轄區(qū)內 員工 的合規(guī) 風險管理 知識 的 培訓 ； （五 ）承擔其他必要的合規(guī)管理職責。 4 第 九 條 省聯社、市聯社（辦事處） 作為管理機構承擔的合規(guī)風險管理工作職責是： （一）建立健全各項規(guī)章制度； （二）指導轄內機構合規(guī)風 險管理工作； （三）組織轄內機構合規(guī)風險管理檢查； （四）督促轄內機構合規(guī)風險管理責任制的落實； （五） 組織轄區(qū)內的合規(guī)風險管理知識的培訓； （六） 對轄內機構合規(guī)風險問題進行責任處理及責任追究。 第七 條 高級管理層應有效管理農村信用社 的合規(guī)風險，履行以下合規(guī) 風險 管理職責： 3 (一 )制定書面的合規(guī)政策，并根據合規(guī)風 險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經理 （董） 事會審議批準后傳達給全體員工； (二 )貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現違規(guī)事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任； (三 )明確合規(guī)管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分
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