銀行合規(guī)風(fēng)險管理暫行辦法-資料下載頁
2024-12-15 04:15本頁面
【導(dǎo)讀】省農(nóng)村信用社實(shí)際情況，制定本辦法。部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)則以及省農(nóng)村信用社的規(guī)章制度相一致。正、補(bǔ)救措施，有效防范和控制風(fēng)險的過程。業(yè)文化的重要組成部分。員會對合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督；(四)農(nóng)村信用社章程規(guī)定的其他合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)。理職責(zé)的履行情況。會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工；的糾正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)風(fēng)險管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨(dú)立性；門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)；（一）建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度；（三）督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任制落實(shí)；圍內(nèi)對本專業(yè)的合規(guī)風(fēng)管理工作負(fù)責(zé)，履行盡職責(zé)任。的法人主體責(zé)任。處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的違規(guī)風(fēng)險情況；關(guān)部門檢查對省聯(lián)社規(guī)章制度、崗位手冊、操作流程的執(zhí)行情況；級機(jī)構(gòu)的員工進(jìn)行培訓(xùn)；處理，立即報告；
【正文】 規(guī)章制度、操作流程； （二）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)操作行為立即報告，并采取妥善措施，及時處理； （三）自覺接受監(jiān)督、檢查、教育和培訓(xùn)； （四）承擔(dān)其他合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)。 第 二十 條 各縣級聯(lián)社 合規(guī)牽頭部門與稽核部門之間應(yīng) 建立明確的合作機(jī)制。合規(guī)牽頭部門接受稽核部門定期和獨(dú)立的檢查和評價?；瞬块T負(fù)責(zé)各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)檢查。檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)有可疑事項(xiàng)的應(yīng)將有關(guān)合規(guī)檢查情況以及結(jié)論抄送合規(guī)牽頭部門，為合規(guī)牽頭部門識別和監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險提供信息來源和依據(jù)。 第四 章 合規(guī)風(fēng)險管理工作報告 9 第二十 一 條 各 基層信用社每半年向縣級聯(lián)社報告一次 合規(guī)風(fēng)險管理工作情況；縣級聯(lián)社每 一 年向 市聯(lián)社 （辦事處） 報告一次合規(guī)風(fēng)險管理工作情況；各市聯(lián)社（辦事處）每年向省聯(lián)社報告一次合規(guī) 風(fēng)險 管理 工作情況 第二十 二 條 報告的主要內(nèi)容包括：制度流程的建立情況、執(zhí)行情況；對相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)情況；完成上級機(jī)構(gòu)統(tǒng)一布置工作的情況；本單位及所轄機(jī)構(gòu)年度合規(guī)和風(fēng)險防范工作重大事項(xiàng)；對違規(guī)操作事項(xiàng)整改處理情況；合規(guī)風(fēng)險管理工作存在的問題和困難，以及改進(jìn)措施和建議等。 第 二 十 三 條 各級機(jī)構(gòu)出現(xiàn)突發(fā)事件、重大案件，應(yīng)按照《省農(nóng)村信用社突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的有關(guān)規(guī)定處置。 第五 章 問責(zé)與考核 第 二 十 四 條 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）、縣級聯(lián)社 每年應(yīng)對下級機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次合規(guī)風(fēng)險管理工作的綜合評價，評價的內(nèi)容包括合規(guī)操作意識、合規(guī)風(fēng)險管理能力、專（兼）職合規(guī)工作人員的履職 情況 、合規(guī)工作 中存在的問題 等。 第二 十 五 條 合規(guī)風(fēng)險管理綜合評價工作由各級機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理牽頭部門組織，綜合評價結(jié)果與各級機(jī)構(gòu)的干部任免、 10 薪酬發(fā)放等掛鉤。 第二 十 六 條 各級機(jī)構(gòu)未按規(guī)定向上級報告合規(guī)風(fēng)險管理工作，形成風(fēng)險或造成損失的，按照省聯(lián)社相關(guān)制度予以處理。 第六 章 附 則 第二 十 七 條 本辦法由省農(nóng)村信用社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋。 第二 十 八 條 本辦法自下發(fā)之日起施行。
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