銀行新產(chǎn)品操作風(fēng)險自評估管理暫行辦法-資料下載頁
2024-12-15 04:14本頁面
【導(dǎo)讀】風(fēng)險自評估要求，特制定本辦法。關(guān)的規(guī)章制度支撐；(三）設(shè)計開發(fā)中的新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）涉及信息系統(tǒng)全新開發(fā)，以支持未來的正常運行；(四）總行各業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要開展操作風(fēng)險自評估程序。(二）驗證并評估新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的流程設(shè)計是否成熟和完備，風(fēng)險，以及系統(tǒng)本身的技術(shù)安全性。第八條本辦法自印發(fā)之日起施行。第九條本辦法由總行風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十條總行各部門、境內(nèi)各分行應(yīng)按照本辦法的相關(guān)規(guī)定辦理。定，參照本辦法制定管理細(xì)則，報總行備案。狀況、法律法規(guī)、監(jiān)管環(huán)境狀況等進(jìn)行全面分析？售、處理或執(zhí)行該新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的完整、充分經(jīng)驗？□是，請附上新制定或修訂的管理辦法、操作規(guī)程或手冊□否，且巳充分具備正式上線運行的條件？
【正文】 律法規(guī)、監(jiān)管環(huán)境狀況等進(jìn)行全面分析？ □是，請附上新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）開發(fā)計劃或相關(guān)支持文檔 □否，請附上應(yīng)對計劃 新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的相關(guān)執(zhí)行人員，包含支行網(wǎng)點人員、 總行與分行管理或執(zhí)行人員、信息科技部配合操作人員等，是否 巳接受涉及相關(guān)新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）完整、充分的培訓(xùn)，且巳具備 銷售、處理或執(zhí)行該新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的完整、充分經(jīng)驗？ □ 是，請附上培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄或說明 □否，請附上應(yīng)對計劃 是否巳制定針對新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的規(guī)章制度、操作規(guī)程 或手冊？ □是，請附上新制定或修訂的管理辦法、操作規(guī)程或手冊 □否，請附上應(yīng)對計劃 （新業(yè)務(wù)）的信息系統(tǒng)是否巳完成開發(fā)及測試 , 且巳充分具備正式上線運行的條件？ □是，請附上相關(guān)測試報告和用戶驗收報告 □否，請附上應(yīng)對計劃
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