銀行新產(chǎn)品操作風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估管理暫行辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第九條本辦法由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。 (三）驗(yàn)證并評(píng)估新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的相關(guān)系統(tǒng)是否安全可 靠，包括系統(tǒng)中設(shè)置的控制措施能否幫助規(guī)避新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)） 的操作風(fēng)險(xiǎn)，以及系統(tǒng)本身的技術(shù)安全性。 (一）本行員工尚不具備銷售、處理或執(zhí)行該新產(chǎn)品 （新業(yè) 務(wù)）的完整、充分經(jīng)驗(yàn)；或者是否具備相應(yīng)的能力尚未在實(shí)際工 作中得到充分驗(yàn)證； (二）開(kāi)發(fā)中的新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的操作流程或管控方式缺 少相關(guān)的規(guī)章制度支撐； (三）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)中的新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）涉及信息系統(tǒng)全新開(kāi) 發(fā)，以支持未來(lái)的正常運(yùn)行； (四）總行各業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估程序。 第六條總行風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)針對(duì)新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的操作風(fēng) 險(xiǎn)自評(píng)估內(nèi)容與結(jié)果進(jìn)行檢查與審核，并將檢查與審核結(jié)果轉(zhuǎn)復(fù) 相關(guān)送審部門。 附件
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