銀行新產品操作風險自評估管理暫行辦法-文庫吧
2024-11-25 04:14 本頁面
【正文】 ）設計開發(fā)中的新產品（新業(yè)務）涉及信息系統(tǒng)全新開 發(fā)，以支持未來的正常運行； (四）總行各業(yè)務部門認為需要開展操作風險自評估程序。 第三條新產品（新業(yè)務）開發(fā)及現(xiàn)有流程改造、再造的牽頭部門針對相關產品（業(yè)務）開發(fā)及現(xiàn)有流程改造、再造的操作 風險自評估至少應包括以下內容： (一 )驗證并評估新產品（新業(yè)務）的負責人員是否具備足 夠的資質，包括但不 限于產品負責人員的工作經驗和技術培訓等 是否能夠足以勝任新產品（新業(yè)務）的要求。 (二）驗證并評估新產品（新業(yè)務）的流程設計是否成熟和 完備，相關的內部控制是否能夠有效地防范操作風險，是否在實 際的業(yè)務環(huán)境中可行。 (三）驗證并評估新產品（新業(yè)務）的相關系統(tǒng)是否安全可 靠，包括系統(tǒng)中設置的控制措施能否幫助規(guī)避新產品（新業(yè)務） 的操作風險，以及
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1