銀行新產(chǎn)品操作風(fēng)險自評估管理暫行辦法-文庫吧
2024-11-25 04:14 本頁面
【正文】 ）設(shè)計開發(fā)中的新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）涉及信息系統(tǒng)全新開 發(fā)，以支持未來的正常運行； (四）總行各業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要開展操作風(fēng)險自評估程序。 第三條新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）開發(fā)及現(xiàn)有流程改造、再造的牽頭部門針對相關(guān)產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）開發(fā)及現(xiàn)有流程改造、再造的操作 風(fēng)險自評估至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： (一 )驗證并評估新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的負(fù)責(zé)人員是否具備足 夠的資質(zhì)，包括但不 限于產(chǎn)品負(fù)責(zé)人員的工作經(jīng)驗和技術(shù)培訓(xùn)等 是否能夠足以勝任新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的要求。 (二）驗證并評估新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的流程設(shè)計是否成熟和 完備，相關(guān)的內(nèi)部控制是否能夠有效地防范操作風(fēng)險，是否在實 際的業(yè)務(wù)環(huán)境中可行。 (三）驗證并評估新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)）的相關(guān)系統(tǒng)是否安全可 靠，包括系統(tǒng)中設(shè)置的控制措施能否幫助規(guī)避新產(chǎn)品（新業(yè)務(wù)） 的操作風(fēng)險，以及
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