銀行合規(guī)經(jīng)營與合規(guī)風(fēng)險管理課件-資料下載頁
2025-11-13 05:20本頁面
【正文】 重要,合規(guī)部門的工作開展,接口外部監(jiān)管者、準(zhǔn)則制定者的樞紐站 收集銀行合規(guī)風(fēng)險點(diǎn) 組織制定、持續(xù)修訂具有較強(qiáng)執(zhí)行力的好制度 組織合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，成為銀行員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門 關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展 正確把握適用法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及其對銀行的影響 建立有效的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和報告機(jī)制,合規(guī)風(fēng)險點(diǎn),本行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的合規(guī)問題和違規(guī)案件 業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患 合規(guī)部門在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢的日常工作中，所發(fā)現(xiàn)的需引起足夠重視的合規(guī)風(fēng)險或問題 運(yùn)用管理信息系統(tǒng)（MIS），為合規(guī)部門設(shè)計一些監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險的運(yùn)行指標(biāo)，為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測創(chuàng)造條件 內(nèi)外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息 監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險提示等 對于各個合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，合規(guī)部門應(yīng)深入分析合規(guī)風(fēng)險的形成原因，同時系統(tǒng)地提出相應(yīng)的彌補(bǔ)措施和糾正建議，包括制定合規(guī)的程序性手冊、修改業(yè)務(wù)政策和操作程序等,幾點(diǎn)提示,對合規(guī)風(fēng)險一定要格外重視，因?yàn)樗袝r造成的危害和損失比一般操作風(fēng)險要大很多 行為合規(guī)的銀行將增強(qiáng)銀行的持續(xù)競爭力，而這種競爭力恰恰是給銀行帶來財富收入和聲譽(yù)價值的不竭源泉 強(qiáng)調(diào)合規(guī)并沒有封閉創(chuàng)新的大門，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)，這應(yīng)該是兩者的共同求索,重溫劉明康主席講話要求,第一，從思想上克服被動合規(guī)的思想。 第二，要從高層做起，銀行高層要親歷親為，做到“寫、改、查、獎、罰”。 第三、合規(guī)風(fēng)險管理要強(qiáng)調(diào)三性：一是有效性，二是獨(dú)立性，三是被審查性。 第四，建立違規(guī)舉報制度。 第五，努力改革銀行的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機(jī)制，使風(fēng)險防范和管理落到實(shí)處。,謝謝大家！ http://www.docin.com/liq25
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