信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法-文庫(kù)吧資料
2025-02-16 09:53本頁(yè)面
【正文】 督并保障本部門規(guī)章制度與法律法規(guī)、政策規(guī)定及監(jiān)管要求相符；督促本部門及時(shí)整改所發(fā)現(xiàn)的制度漏洞及問(wèn)題，不斷完善制度建設(shè)； （二）通過(guò)積極主動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，配合合規(guī)部協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人采取有效措施，推動(dòng)本部門各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合合規(guī)要求，盡量避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （三）通過(guò)合規(guī)自我評(píng)估及合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題，防微杜漸，在事前、事中有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用； （四）通過(guò)多種形式的合規(guī)宣傳、培訓(xùn)與 學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)，形成各部門與合規(guī)部的良性互動(dòng)，構(gòu)建“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”積極主動(dòng)的合規(guī)文化。 （二）報(bào)告路線。聯(lián)社建立合規(guī)經(jīng)理例會(huì)制度，每季度召開一次。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)每年度的 7 月 20日和次年 1月20日前向合規(guī)部報(bào)送半年和年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)，內(nèi)容包括：本部門發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題；內(nèi)部或外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)本部門存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，或?qū)Ρ静块T相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、監(jiān)管意見或建議；內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息；在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢和檢查的日常工作中，發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題以及整改的措施及建議；本部門合 規(guī)文化建設(shè)及其他日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作等。就本部門發(fā)生的重大突發(fā)事件及時(shí)填寫《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表》（見附件 1）報(bào)合規(guī)部。 重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事 項(xiàng)或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的環(huán)節(jié)及事項(xiàng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告。 第五章 合規(guī)經(jīng)理工作方式及工作目標(biāo) 第十三條 合規(guī)經(jīng)理工作方式 （一）合規(guī)經(jīng)理工作方式主要包括：日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)管理工作總結(jié)及合規(guī)管理工作例會(huì)等四種方式。 （四）合規(guī)文化建設(shè)。 （三）組織合規(guī)檢查。 （二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管 理。 第四章 合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé) 第十二條 合規(guī)經(jīng)理工作職責(zé) （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 第十條 各部門負(fù)責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)經(jīng)理工作，不得對(duì)合規(guī)經(jīng)理的正常工作進(jìn)行消極抵制、干涉阻撓或打擊報(bào)復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。 第九條 合規(guī)經(jīng)理實(shí)行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)督的管理體制。 第七條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)對(duì)本部門日常工作的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)部提 **規(guī)工作報(bào)告，配合合規(guī)部不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第五條 合規(guī)經(jīng)理制是農(nóng)信社為保證各部門、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運(yùn)行，通過(guò)設(shè)立專職或兼職合規(guī)經(jīng)理崗位，制定和實(shí)施一系列合規(guī)經(jīng)理管理制度，以對(duì)各部門、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于
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