營銷人員合規(guī)培訓-合規(guī)與風險(ppt52頁)(編輯修改稿)
2025-01-31 15:03 本頁面
【文章內容簡介】 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 下列行為： 直接責任人員 警告記過撤職降級解聘職務 并處經濟賠償 留用察看開除解除合同 （一）接受客戶全權委托或者私下接受客戶委托買賣證券的； （二）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的； （三）參與內幕交易或者泄露內幕信息，或者建議他人利用內幕信息買賣證券的； （四）編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易秩序的； （五）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為； （六）擅自修改系統操作功能，或者未經批準要求電腦人員修改系統操作功能的； （七）在業(yè)務用機上進行與業(yè)務無關的操作的； （八）對系統運行或者業(yè)務操作過程中出現的問題不及時研究解決、或者不及時向公司主管部門報告，造成資金損失或者客戶投訴的。 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 第三部分 如何合規(guī)營銷 主要內容 第一部分 營銷與營銷風險 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 ? 一、代客操作 ? 二、違規(guī)咨詢 ? 三、非現場開戶 ? 四、開空戶 ? 五、營銷人員炒股 ? 六、不規(guī)范營銷場所 ? 七、私印宣傳資料 一、代客操作 ?代客操作常見現象：全權委托、委托理財 ?相關法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十三條、第一百四十四條 ? 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十九條 ?處罰規(guī)定： 責令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。人員給予警告，并處以 三萬元以上十萬元以下 的罰款，可以 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 ? 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 案例 ：全權委托之瞞客私自買賣 ? 2023年 11月 3日，北京某營業(yè)部客戶王某向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟，要求公司賠償該營業(yè)部員工丁某私自操作其賬戶造成的損失，法院已受理此案，涉案金額 1700萬元。 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 ? 為賺傭金提成 瞞客私自買賣 —案情回顧 王某以自己和其控制企業(yè)法人名義在該營業(yè)部開立 5個賬戶 王某將 交易密碼交予該營業(yè)部投資顧問丁某，并打電話讓丁某 代其進行證券買賣 丁某為 多獲取傭金提成，私自對王某賬戶進行買賣，被王某發(fā)現 丁某承諾待行情好轉將賠償王某損失 市場持續(xù)走低，丁某迫于各種壓力，自殺身亡。 王某起訴 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 案例 ：證券經紀人代客理財 ? 2023年 11月 18日，數十名客戶聚集深圳某營業(yè)部，聲稱該營業(yè)部營銷人員湯某與他們簽訂委托協議，投資損失慘重，要求營業(yè)部予以賠償。期間部分客戶采取了踹門、驅趕客戶等過激行為，嚴重影響了交易。 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 湯某無證券從業(yè)資格， 2023年 11月被營業(yè)聘為業(yè)務經理并 2023年 5月簽訂居間合同，從事客戶開發(fā)工作。 投資損失大，湯某離開營業(yè)部，目前去向不明 營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協議，涉及資金1000多萬 證券經紀人代客理財違規(guī) —案情回顧 累計虧損 600多萬 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 案例 ： 4個月虧損 20萬 委托炒股，誰“埋單” 林軍稱有證券內幕消息鼓動鄭芳委托他炒股 1 頻繁交易先贏后賠，賬戶本金 37萬巨虧 20萬 3 鄭芳委托林軍買賣股票，約定盈利三七分成 2 鄭芳起訴林軍，法院判林軍 4 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 ?違規(guī)咨詢？ ?相關法律法規(guī)要求： ? 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十四條、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 第十二條、第二十四條 ? 處罰規(guī)定：確定性的判斷 ，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的，處以 10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。人員給予 警告 ， 并處以 3萬元以上 10萬元以下的罰款 ；情節(jié)嚴重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違
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