創(chuàng)新業(yè)務(wù)與合規(guī)(編輯修改稿)
2025-08-31 10:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司基礎(chǔ)功能，發(fā)展證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù) 去年已有少數(shù)公司獲得托管業(yè)務(wù)和支付業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。 2022年 12月，證監(jiān)會(huì)同意協(xié)會(huì)組織證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)工作，并批準(zhǔn)協(xié)會(huì)發(fā)布了 《 證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范 》 。目前已有 15家證券公司分兩批獲得了試點(diǎn)資格，其中 5家公司已有產(chǎn)品上柜。 在支持區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展方面，證監(jiān)會(huì)于 2022年 8月發(fā)布了 《 關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見 》 ，協(xié)會(huì)于 2022年 2月發(fā)布了 《 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范 》 ，明確了證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的條件、程序和業(yè)務(wù)范圍；上交所、深交所也相繼參與了部分區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè) 。 改革完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系 證監(jiān)會(huì)于 2022年 11月 16日發(fā)布了 《 關(guān)于修改＜關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定＞的決定 》 (證監(jiān)會(huì)公告 [2022]36號(hào)）和 《 關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 》 （證監(jiān)會(huì)公告 [2022]37號(hào)），進(jìn)一步完善證券公司凈資本管理制度，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，放大行業(yè)業(yè)務(wù)空間，提高公司自有資金的使用效率。 探索長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制 證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部已組織部分證券公司就證券公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的必要性、可行性、監(jiān)管工作安排等問題進(jìn)行了專題研究論證，并起草了 《 證券公司股權(quán)激勵(lì)約束管理規(guī)定（征求意見稿） 》 ，已向社會(huì)公開征求意見。 ? 證券行業(yè)發(fā)生的變化 證券公司創(chuàng)新發(fā)展制度環(huán)境明顯優(yōu)化 證券公司創(chuàng)新意識(shí)顯著增強(qiáng) 證券公司盈利模式發(fā)生了較大變化 ? 起草背景 ? 總體思路 ? 主要內(nèi)容 23 ? 2022年，暫停設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批； ? 2022年，重新啟動(dòng)分支機(jī)構(gòu)審批工作 ? 市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展，證券行業(yè)規(guī)范水平提升 ? “循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、分步放開”基本思路 ? 《 證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行） 》 和 《 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定 》 出臺(tái) 24 ? 2022年兩 《 規(guī)定 》 主要內(nèi)容 ? 規(guī)范分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍 ? 對(duì)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的主體資格條件、數(shù)量、區(qū)域做特別限定 ? 對(duì)分公司防止利益沖突和信息隔離的要求 ? 清理歷史遺留問題 （一）起草背景 基本情況 25 ? 兩 《 規(guī)定 》 實(shí)施效果 —— 積極、穩(wěn)妥、合理、均衡 ? 分支機(jī)構(gòu)穩(wěn)步、均衡增長(zhǎng) ? 歷史遺留問題得到清理 ? 證券公司各類機(jī)構(gòu)得以規(guī)范 26 （一）起草背景 證券公司自身及外部環(huán)境變化 ? 證券公司的制度基礎(chǔ)和管理水平顯著提升 ? 證券公司對(duì)靈活、多樣的組織結(jié)構(gòu)的需求 ? 證券公司分支機(jī)構(gòu)逐步向綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變 ? 分支機(jī)構(gòu)建設(shè)成本降低 ? 社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體水平的提高 27 ? 放開 ? 放開分支機(jī)
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