營銷人員合規(guī)培訓-合規(guī)與風險(ppt52頁)-在線瀏覽
2025-02-14 15:03本頁面
【正文】 行為 執(zhí)業(yè)地域范 圍相適應性 可以 從事的行為 取得證書 后方可執(zhí)業(yè) 《 指引 》 之 三 ： 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 《 指引 》 之四 管理 和監(jiān)督 客戶回訪 異常交易和操作監(jiān)控 投訴處理與問責機制 管理 和監(jiān)督 信息公示與核對 報告制度 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風險 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 第三部分 如何合規(guī)營銷 營銷人員可以從事的活動 相關處罰規(guī)定 營銷人員執(zhí)業(yè)原則 3 營銷人員的禁止行為 3 勤勉盡責 公平對待客戶 誠實守信 客戶利益優(yōu)先 一、營銷人員執(zhí)業(yè)原則 第三部分 如何合規(guī)營銷 二、營銷人員可以從事下列活動 ? （一）向客戶 介紹 證券公司和證券市場的基本情況； （二）向客戶 介紹 證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程； （三）向客戶 介紹 與證券交易有關的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定； 第三部分 如何合規(guī)營銷 二、營銷人員可以從事下列活動（續(xù)） （四）向客戶傳遞由證券公司 統(tǒng)一 提供的研究報告及與證券投資有關的信息； （五）向客戶傳遞由證券公司 統(tǒng)一 提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息； （六）法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 損害客戶 利益的行為 擾亂市場秩序的行為 承擔法律責任 營銷人員的禁止行為 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 違背職業(yè)道德 的行為 記入誠信檔案 公司內(nèi)部處罰 四、相關處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 （罰則） ? 違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動 提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 警告，并處 3萬元以上 10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 （罰則）續(xù) 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項 未出示證書 接受多家證券公司委托 沒有或不足的， 3萬元以下罰款 低于 3萬元，罰 3萬以下罰款 責令改正 警告 沒收違法所得 等值罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 （罰則）續(xù) 未了解客戶 不適當銷售 未講解業(yè)務規(guī)則和合同、以書面方式揭示風險 警告 3萬元以上10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? 對直接責任人員 （一）違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的； （二）擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的； （三）未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； （四）參與操縱證券交易價格的； （五）擅自對客戶、柜員資料進行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀人違反法律、法規(guī)及“經(jīng)紀人行為準則”（由公司另行規(guī)定和頒布）的。 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 第三部分 如何合規(guī)營銷 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風險 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 一、代客操作 ? 二、違規(guī)咨詢 ? 三、非現(xiàn)場開戶 ? 四、開空戶 ? 五、營銷人員炒股 ? 六、不規(guī)范營銷場所 ? 七、私印宣傳資料 一、代客操作 ?代客操作常見現(xiàn)象：全權委托、委托理財 ?相關法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十三條、第一百四十四條 ? 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十九條
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