營銷人員合規(guī)培訓(xùn)-合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)(ppt52頁)-免費(fèi)閱讀
【正文】 勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023年 1月 31日星期二 2023/1/312023/1/312023/1/31 ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 1月 2023/1/312023/1/312023/1/311/31/2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 取得執(zhí)業(yè) 資格 ，開展 授權(quán) 業(yè)務(wù)； ? 出示 執(zhí)業(yè)證書， 公平 對待客戶； ? 充分 揭示 風(fēng)險(xiǎn)，提供 統(tǒng)一 咨詢； ? 正當(dāng) 手段營銷， 客戶利益 優(yōu)先。人員給予 警告 ， 并處以 3萬元以上 10萬元以下的罰款 ；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 。 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 第三部分 如何合規(guī)營銷 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風(fēng)險(xiǎn) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 一、代客操作 ? 二、違規(guī)咨詢 ? 三、非現(xiàn)場開戶 ? 四、開空戶 ? 五、營銷人員炒股 ? 六、不規(guī)范營銷場所 ? 七、私印宣傳資料 一、代客操作 ?代客操作常見現(xiàn)象：全權(quán)委托、委托理財(cái) ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十三條、第一百四十四條 ? 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第三十九條 ?處罰規(guī)定： 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。營銷人員合規(guī)培訓(xùn) 前 言 “如果營銷是一場戰(zhàn)斗， 合規(guī)培訓(xùn)就是為了減少非戰(zhàn)斗性減員。人員給予警告，并處以 三萬元以上十萬元以下 的罰款，可以 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 A君經(jīng)某 證券公司經(jīng)紀(jì)人 B君介紹在營業(yè)部開 戶 轉(zhuǎn)入800多萬元用于新股申購，中簽中國石油1萬股 被經(jīng)紀(jì)人忽悠，在中國石油上市首日以 40多元的價(jià)位全部買入中國石油 行情大跌，客戶虧損嚴(yán)重 將證券營業(yè)部告上法庭 ?什么是非現(xiàn)場開戶？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 證券法 》 第一百四十五條 ?處罰規(guī)定 ： 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ，并處以違法所得 一倍以上五倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以 十萬元以上三十萬元以下 的罰款。 深圳證監(jiān)局約見營業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，營業(yè)部解除了與該名客戶經(jīng)理的勞動(dòng)合同。 2023年 1月 31日星期二 2023/1/312023/1/312023/1/31 ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 2023/1/312023/1/312023/1/312023/1/311/31/2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023/1/312023/1/312023/1/31Tuesday, January 31, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023/1/312023/1/312023/1/312023/1/31 MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴 。 2023/1/312023/1/312023/1/311/31/2023 11:06:39 AM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 2023/1/312023/1/312023/1/31Jan2331Jan23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 2023/1/312023/1/312023/1/31Tuesday, January 31, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 深圳證監(jiān)局約見營業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，要求立即撤銷不規(guī)范營銷場所 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：客戶經(jīng)理能否自行印制宣傳資料？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 指引 》 執(zhí)業(yè)權(quán)限：向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。 投資損失大，湯某離開營業(yè)部，
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