營銷人員合規(guī)培訓(xùn)-合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)(ppt52頁)-展示頁
2025-01-19 15:03本頁面
【正文】 介、擔(dān)保或者其他便利； 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? （七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； ? （八）面向不特定公眾開展或者變相開展證券投資咨詢活動； ? （九）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? （十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字，向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費(fèi)用或者在執(zhí)業(yè)過程中索取或者收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； ? （十一）私自以證券公司或者營業(yè)部的名義，與客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議； ? （十二）與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商、理財(cái)工作室等機(jī)構(gòu)合作開發(fā)客戶； ? （十三）在向客戶介紹證券類金融產(chǎn)品時(shí)隱瞞或者歪曲合同條款中的重要內(nèi)容，或者對金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說明、承諾或者宣傳； 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? （十四）擅自變更證券相關(guān)合同條款和費(fèi)率，擅自填寫、更改證券相關(guān)合同及其文件內(nèi)容； ? （十五）惡意捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀其他公司、證券中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的信譽(yù)； ? （十六）違反證券從業(yè)人員行為規(guī)范、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。 要累積成功的事業(yè)，需耗時(shí)數(shù)十載， 但可能因一次違規(guī) ? 前功盡棄 ,化為灰燼。營銷人員合規(guī)培訓(xùn) 前 言 “如果營銷是一場戰(zhàn)斗， 合規(guī)培訓(xùn)就是為了減少非戰(zhàn)斗性減員。 ” 主要內(nèi)容 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營銷風(fēng)險(xiǎn)對從業(yè)人員個(gè)人產(chǎn)生的后果 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的定義 3 課程目標(biāo) 合規(guī)營銷、避免營銷風(fēng)險(xiǎn) 3 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 ? 什么是營銷風(fēng)險(xiǎn)？ ? 主要是指營銷行為風(fēng)險(xiǎn)，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇 ? 什么是合規(guī)？ ? 主要是指執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)的規(guī)定 一、營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的定義 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 ? 要疊一百萬張骨牌，需費(fèi)時(shí)一個(gè)月， 但要推倒骨牌卻只消十幾秒。 ? 二、 營銷風(fēng)險(xiǎn)對從業(yè)人員個(gè)人產(chǎn)生的后果 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 ? 證券營銷人員應(yīng)當(dāng) 三、 本課程的目標(biāo) 規(guī)避營銷行為風(fēng)險(xiǎn) 熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則 主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn) 對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風(fēng)險(xiǎn) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 3 《 深圳轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工制營銷人員管理工作指引（試行） 》 等 3 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 自律規(guī)則 《 公司法 》 、 《 證券法 》 …… 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 ...... 行政法規(guī) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 一、營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 、 《 監(jiān)管動態(tài) 》 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》 、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行） …… 法律 二、 《 深圳轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工制營銷人員管理工作指引（試行） 》 宗旨 名詞解釋 適用范圍 原則 總則 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 指引 》 之 一： 員工制營銷人員 證券公司 全日制 非全日制 勞動合同法 非可轉(zhuǎn)全 加強(qiáng)對非全日制員工營銷人員的管理 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 指引 》 之 二： 執(zhí)業(yè)的資格條件 通過證券從業(yè)考試，具 備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 60個(gè)小時(shí)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中 法律法規(guī)和職業(yè)道德不少于 20個(gè)小時(shí)并經(jīng)測試合格 簽訂合同 專門代理證券公司從 事客戶招攬和服務(wù)工作 展業(yè) 執(zhí)業(yè)注冊登記 獲得 證書 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 禁止 從事的
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