【正文】 規(guī)風險隱患、證券監(jiān)管機構規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他情形做出的臨時性報告。 對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。 合規(guī)總監(jiān)按照《 ⅩⅩ 證 券反洗錢制度（試行）》、《 ⅩⅩ 證券反洗錢制度（試行）補充規(guī)定》等反洗錢制度的規(guī)定組織實施公司反洗錢工作。 經(jīng)合規(guī)總監(jiān)的同意，合規(guī)風控部可單獨或聯(lián)合稽核審計部等相關部門對公司有關部門或有關分支機構的合規(guī)管理有效性進行評估，及時發(fā)現(xiàn)和督促解決相關部門或分支機構合規(guī)管理中存在的問題。 發(fā)生證券監(jiān)管機構、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險隱患的，應當按照規(guī)定提交臨時合規(guī)報告。 公司辦公系統(tǒng)中 應 建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng) —— 合規(guī)與風險管理專欄。 重要法律、法規(guī)和準則發(fā)生重大變動時，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司 有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。證券監(jiān)管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。 九、自覺遵守社會公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護環(huán)境；崇尚科學，破除迷信，尊重知識，遠離愚昧。 14 合規(guī)制度 公司合規(guī)管理制度 一、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀有限責任公司章程 二、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀有限責任公司合規(guī)管理基本制度 三、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀有限責任公司違規(guī)投訴舉 報辦法（試行） 四、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀有限責任公司合規(guī)問責制度（試行） 五、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀有限責任公司反洗錢制度（試行） 員工職業(yè)規(guī)范 證券從業(yè)人員行為操守（十六字） 遵紀守法 勤勉盡責 廉潔自律 文明服務 員工職業(yè)道德 一、熱愛本職工作，認真貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護 15 國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽為己任。根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時建議并督導公司有關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程； （二）為公司各部門、各分支機構提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導公司 12 員工準確理解法律、法規(guī)和準則； （三 ）對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風險； （四）組織相關部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性； （五）組織合規(guī)培訓，協(xié)助推動公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進行合規(guī)信息溝通和交流； （六）通過適當?shù)募夹g手段和方式，對公司相關業(yè)務及員工行為等的合規(guī)性進行及時監(jiān)測； （七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度； （八）獨立組織或聯(lián)合其他部門進行合規(guī)檢查； （九 ） 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報； （十）其他職責。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負責經(jīng)營管理的職務，不分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。 股 東 會董 事 會監(jiān) 事 會證券監(jiān)管機構計劃財務部信息技術中心經(jīng)紀業(yè)務部清算存管部合規(guī)風控部人力資源部辦公室研究發(fā)展部稽核審計部 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和各營業(yè)部合規(guī)崗經(jīng) 營 管 理 層 合 規(guī) 總 監(jiān)區(qū)域合規(guī)專員注 1 ： 實 線 為 行 政 匯 報 路 線注 2 ： 虛 線 為 業(yè) 務 匯 報 路 線市場業(yè)務部 6 合規(guī)職責 董事會 董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施，對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。 二、全員合規(guī) 、合規(guī)從高層做起 合規(guī)是公司所有員工的共同責任， 公司全體員工都應參與合規(guī)管理。 0 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀 有限 責任公司 員工合規(guī)手冊 （試行） 保密 聲明 本《員工合規(guī)手冊》為內部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。 3 基本規(guī)定 合規(guī)理念 一、合規(guī)創(chuàng)造價值 合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是系列的合規(guī)活動能夠為公司爭取到有利于未來發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過內部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風險控制能力，提高資本回報，最終為公司創(chuàng)造價值。 合規(guī)管理基本原則 一 、健全性原則。 5 合規(guī)管理組織架構 公司建立了董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機構合規(guī)聯(lián)系人等四個層級的合規(guī)管理組織架構體系。 合規(guī)管理組織 合規(guī)總監(jiān) 合規(guī) 總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會任免并列席董事會 相關 會議，對內向董事會負責并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構負責并報告工作。合規(guī)風控部履行以下合規(guī)管理職責： （一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關部門執(zhí)行內部管理制度和業(yè)務規(guī)則。 合規(guī)風控部對各業(yè)務部門或各分支機構合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進行業(yè)務指導，稽核審計部負責對合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進行監(jiān)督和檢查。 八、增強團隊意識，發(fā)揚協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護和諧融洽、平等互助、團結共進 的人際關系和工作氛圍。 公司《章程》等基本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機構核準的新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等，相關部門應事前報合規(guī)總 監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關部門或人員說明情況，相關部門和人員應予以配合。合規(guī)風控部負責根據(jù)年度合規(guī)培訓計劃，制定合規(guī)培訓方案，具體負責組織合規(guī)培訓。 定期合規(guī)報告包括以下內容： （一）公司合規(guī)管理的基本情況； （二）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況； （三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改 情況； （四） 公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況； （五）證券監(jiān)管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。必要時，合規(guī)總監(jiān)可委托外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估。