【正文】 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形做出的臨時(shí)性報(bào)告。 對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不少于一次。 合規(guī)總監(jiān)按照《 ⅩⅩ 證 券反洗錢制度（試行）》、《 ⅩⅩ 證券反洗錢制度（試行）補(bǔ)充規(guī)定》等反洗錢制度的規(guī)定組織實(shí)施公司反洗錢工作。 經(jīng)合規(guī)總監(jiān)的同意，合規(guī)風(fēng)控部可單獨(dú)或聯(lián)合稽核審計(jì)部等相關(guān)部門對(duì)公司有關(guān)部門或有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理中存在的問題。 發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。 公司辦公系統(tǒng)中 應(yīng) 建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng) —— 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專欄。 重要法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司 有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見。 九、自覺遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，尊重知識(shí)，遠(yuǎn)離愚昧。 14 合規(guī)制度 公司合規(guī)管理制度 一、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程 二、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理基本制度 三、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉 報(bào)辦法（試行） 四、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問責(zé)制度（試行） 五、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢制度（試行） 員工職業(yè)規(guī)范 證券從業(yè)人員行為操守（十六字） 遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù) 員工職業(yè)道德 一、熱愛本職工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家制定的金融方針、政策，以維護(hù) 15 國(guó)家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程； （二）為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司 12 員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則； （三 ）對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識(shí)別和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； （四）組織相關(guān)部門梳理并評(píng)估制度和流程的合規(guī)性； （五）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流； （六）通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合規(guī)性進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)； （七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度； （八）獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門進(jìn)行合規(guī)檢查； （九 ） 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)； （十）其他職責(zé)。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。 股 東 會(huì)董 事 會(huì)監(jiān) 事 會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)劃財(cái)務(wù)部信息技術(shù)中心經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部清算存管部合規(guī)風(fēng)控部人力資源部辦公室研究發(fā)展部稽核審計(jì)部 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和各營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗經(jīng) 營(yíng) 管 理 層 合 規(guī) 總 監(jiān)區(qū)域合規(guī)專員注 1 ： 實(shí) 線 為 行 政 匯 報(bào) 路 線注 2 ： 虛 線 為 業(yè) 務(wù) 匯 報(bào) 路 線市場(chǎng)業(yè)務(wù)部 6 合規(guī)職責(zé) 董事會(huì) 董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。 二、全員合規(guī) 、合規(guī)從高層做起 合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任， 公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。 0 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì) 有限 責(zé)任公司 員工合規(guī)手冊(cè) （試行） 保密 聲明 本《員工合規(guī)手冊(cè)》為內(nèi)部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。 3 基本規(guī)定 合規(guī)理念 一、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤(rùn)，但是系列的合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。 合規(guī)管理基本原則 一 、健全性原則。 5 合規(guī)管理組織架構(gòu) 公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級(jí)的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。 合規(guī)管理組織 合規(guī)總監(jiān) 合規(guī) 總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì) 相關(guān) 會(huì)議，對(duì)內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)管理職責(zé)： （一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。 合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各業(yè)務(wù)部門或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 八、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護(hù)和諧融洽、平等互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn) 的人際關(guān)系和工作氛圍。 公司《章程》等基本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等，相關(guān)部門應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總 監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員說明情況，相關(guān)部門和人員應(yīng)予以配合。合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，制定合規(guī)培訓(xùn)方案，具體負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)。 定期合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容： （一）公司合規(guī)管理的基本情況； （二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況； （三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改 情況； （四） 公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況； （五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。必要時(shí)，合規(guī)總監(jiān)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估。