證券經(jīng)紀(jì)公司員工合規(guī)手冊-展示頁
2024-11-21 00:08本頁面
【正文】 的合規(guī)管理體制得以建立的基礎(chǔ)。 二、全員合規(guī) 、合規(guī)從高層做起 合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任， 公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。 五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部。 三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。 目 錄 名 詞解釋 .............................................. 2 基本規(guī)定 .............................................. 3 合規(guī)理念 .............................................................................................................................. 3 合規(guī)目標(biāo) .............................................................................................................................. 4 合規(guī)管理基本原則 ................................................................................................................ 4 合規(guī)管理組織架構(gòu) ................................................................................................................ 5 合規(guī)職責(zé) .............................................. 6 董事會 .................................................................................................................................. 6 監(jiān)事會 .................................................................................................................................. 7 高級管理層 ........................................................................................................................... 7 各部門、各分支機(jī)構(gòu) ............................................................................................................. 8 全體員工 .............................................................................................................................. 8 合規(guī)管理組織 ........................................... 9 合規(guī)總監(jiān) .............................................................................................................................. 9 合規(guī)管理部門 ..................................................................................................................... 11 合規(guī)聯(lián)系人 ......................................................................................................................... 12 合規(guī)制度 ............................................. 14 公司合規(guī)管理制度 .............................................................................................................. 14 員工職業(yè)規(guī)范 ..................................................................................................................... 14 員工職業(yè)道德 ..................................................................................................................... 14 證券從業(yè)人員 行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)） ............................................................................... 15 業(yè)務(wù)規(guī)范 ............................................................................................................................ 17 合規(guī)管理機(jī)制 .......................................... 18 合規(guī)審查 ............................................................................................................................ 18 合規(guī)檢查
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