【正文】 ......................................................................................................... 18 合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 ........................................................................................................... 19 合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn) ........................................................................................................... 20 合規(guī)報(bào)告 ............................................................................................................................ 21 外部溝通和協(xié)調(diào) .................................................................................................................. 21 合規(guī)管理有效性評(píng)估 ........................................................................................................... 22 其他合規(guī)管理工作 .............................................................................................................. 23 2 名詞解釋 一、 合規(guī)，指證券公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。 二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指因公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。 四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單 位合規(guī)管理工作的人員，其履行對(duì)本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。 五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部。 3 基本規(guī)定 合規(guī)理念 一、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤(rùn)，但是系列的合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來(lái)發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過(guò)內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來(lái)，將大大降低公司管理成本并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。 二、全員合規(guī) 、合規(guī)從高層做起 合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任， 公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率， 設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎(chǔ)。 合規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成部分。 三、主動(dòng)合規(guī) 合規(guī)并不只是 合規(guī)管理人員 的責(zé)任。公司 所有員工在 開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)主動(dòng) 合規(guī)并積極 尋求合規(guī)管理部門的支持；合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)潛在的合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議，并跟蹤其發(fā)展。 4 合規(guī)目標(biāo) 通過(guò)建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng) 合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。 合規(guī)管理基本原則 一 、健全性原則。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。 二 、獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工 作職責(zé)上避免與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。 三 、有效性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合有效性原則，力求科學(xué)性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度；公司經(jīng)營(yíng)管理人員和全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。 四 、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作，應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善 。 5 合規(guī)管理組織架構(gòu) 公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級(jí)的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。 股 東 會(huì)董 事 會(huì)監(jiān) 事 會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)劃財(cái)務(wù)部信息技術(shù)中心經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部清算存管部合規(guī)風(fēng)控部人力資源部辦公室研究發(fā)展部稽核審計(jì)部 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和 和各營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗經(jīng) 營(yíng) 管 理 層 合 規(guī) 總 監(jiān)區(qū)域合規(guī)專員注 1 ： 實(shí) 線 為 行 政 匯 報(bào) 路 線注 2 ： 虛 線 為 業(yè) 務(wù) 匯 報(bào) 路 線市場(chǎng)業(yè)務(wù)部 6 合規(guī)職責(zé) 董事會(huì) 董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。其在公司合規(guī)管理中的具體職責(zé)主要是： （一） 審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度； （二） 審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)； （三） 領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層有效實(shí)施合規(guī)管理； （四） 任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其激勵(lì)方式； （五）