【正文】 合規(guī)總監(jiān)按照《 ⅩⅩ 證 券反洗錢(qián)制度（試行）》、《 ⅩⅩ 證券反洗錢(qián)制度（試行）補(bǔ)充規(guī)定》等反洗錢(qián)制度的規(guī)定組織實(shí)施公司反洗錢(qián)工作。 23 公司全體員工應(yīng)積極配合合規(guī)管理有效性評(píng)估工作，不得妨礙評(píng)估部門(mén)或評(píng)估小組履行職責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況，提供虛假信息。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估可采取現(xiàn)場(chǎng)核查、 調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)行談話等方式。 經(jīng)合規(guī)總監(jiān)的同意，合規(guī)風(fēng)控部可單獨(dú)或聯(lián)合稽核審計(jì)部等相關(guān)部門(mén)對(duì)公司有關(guān)部門(mén)或有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。 對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不少于一次。 公司所屬各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的檢查、調(diào)查，主動(dòng)配合，并向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)控部以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料、信息。 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部在與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織就合規(guī)管理事項(xiàng)進(jìn)行溝通交流時(shí)，需要相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供有關(guān)文件、資料或做出說(shuō)明的，相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)積極配合。 發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。臨時(shí)合規(guī)報(bào)告是指針對(duì)重大違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形做出的臨時(shí)性報(bào)告。 21 合規(guī)報(bào)告 合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。該欄目是員工日常合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)信息查詢的一個(gè)綜合平臺(tái)，更是公司內(nèi)部合 規(guī)溝通交流的一個(gè)橋梁。 公司辦公系統(tǒng)中 應(yīng) 建立專門(mén)的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng) —— 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專欄。合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)，協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。 公司所屬各部門(mén)向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢，各分支機(jī)構(gòu)向其業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)咨詢時(shí)，應(yīng)向相 關(guān)人員全面介紹有關(guān)情況和背景，并對(duì)所述情況及提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn) 公司所屬各部門(mén)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)溝通、電話交流、書(shū)面報(bào)告等形式向合規(guī) 風(fēng)控 部進(jìn)行合規(guī)咨詢，合規(guī)風(fēng)控部指定專人提供合規(guī)咨詢。 重要法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司 有關(guān)部門(mén)，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。 合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場(chǎng)核查、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)行談話等。 合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責(zé)，可以組織合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部門(mén)對(duì)公司所屬各部門(mén)進(jìn)行全面合規(guī)檢查。 合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 公司所屬各部門(mén)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，應(yīng)定期對(duì)自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按照合規(guī)風(fēng)控部要求形成定期合規(guī)報(bào)告，由部門(mén)合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見(jiàn)。 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門(mén)和人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明、提供必要的信息和資料，公司有關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)予以充分配合。 三、 開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得有下列行為： （一）提供存在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的投資分析、預(yù)測(cè)或建議； （二）在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建議； 18 （三）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)； （四）欺騙或強(qiáng)制客戶接受證券投資 咨詢服務(wù)； （五）違規(guī)代理客戶從事證券買賣； （六）在證券咨詢活動(dòng)中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。 十 不準(zhǔn)： 不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券； 不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣； 不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益； 不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易作更改； 不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； 不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委 托； 不準(zhǔn)為客戶透支； 不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為； 不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)行為； 17 業(yè)務(wù)規(guī)范 一、 禁止從事下列行為： （一）違反或協(xié)助他人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章； （二）從事超越經(jīng)營(yíng)范圍的業(yè)務(wù)； （三）從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng)； （四）惡意競(jìng)爭(zhēng)，貶損同行； （五）破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益； （六）進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳； （七）以爭(zhēng)奪客戶或項(xiàng)目為直接目的而聘用其他公司的員工； （八）在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取不當(dāng)利益。 九、自覺(jué)遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛(ài)幼，克勤克儉，愛(ài)護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，尊重知識(shí)，遠(yuǎn)離愚昧。 七、努力掌握專業(yè)知識(shí)及其他相關(guān)知識(shí)，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。 五、品行端正，公道正派，誠(chéng)實(shí)守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職工作。 三、自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風(fēng)險(xiǎn)；工作中不循私情，不弄虛作假，不營(yíng)私舞弊，不行賄受賄。 14 合規(guī)制度 公司合規(guī)管理制度 一、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程 二、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理基本制度 三、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉 報(bào)辦法（試行） 四、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問(wèn)責(zé)制度（試行） 五、 ⅩⅩ 證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢(qián)制度（試行） 員工職業(yè)規(guī)范 證券從業(yè)人員行為操守（十六字） 遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù) 員工職業(yè)道德 一、熱愛(ài)本職工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家制定的金融方針、政策，以維護(hù) 15 國(guó)家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。 合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本單 13 位的其他合規(guī)管理工作，主要包括： (一 )接受合規(guī)風(fēng)控 部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī) 風(fēng)控 部進(jìn)行信息溝通與交流； （二）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理配套制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等，及時(shí)向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負(fù)責(zé)督促所在單位貫徹落實(shí)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度，并