freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

中國建設(shè)銀行員工合規(guī)手冊(cè)員工合規(guī)手冊(cè)(參考版)

2024-08-07 12:36本頁面
  

【正文】 校對(duì):合規(guī)部 王華 中國建設(shè)銀行行長(zhǎng)辦公室 2008年01月10日印發(fā)18 / 18。 主題詞:合規(guī) 規(guī)章制度 通知 抄送:建行國際集團(tuán)控股有限公司、建銀國際(控股)有限公司、中國建設(shè)銀行(亞洲)股份有限公司、建信基金管理有限責(zé)任公司、建信金融租賃股份有限公司、中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司。(八)建行員工在接受問詢或調(diào)查時(shí),不得憑個(gè)人印象、是非好惡等隨意回答問題,不得用道聽途說等不具有事實(shí)依據(jù)的言論回答問題,以免誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)。(六)建行員工對(duì)與本職工作無關(guān)的個(gè)人問題可不作回答。(四)建行員工如個(gè)人回答了監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)提出的問題,事后應(yīng)向本行指定人員或部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告回答問題的簡(jiǎn)要情況。(二)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)要求提供相關(guān)資料時(shí),應(yīng)盡可能請(qǐng)其以書面形式向行內(nèi)對(duì)口部門提出要求,再由對(duì)口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá),以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差。該人員應(yīng)有一定的工作資歷,操守良好,熟悉所在部門業(yè)務(wù)運(yùn)作。建行員工對(duì)本人回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)問題的真實(shí)性、準(zhǔn)確性應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。十一、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)的關(guān)系建行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)要明確指定一個(gè)內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)聯(lián)系。(三)員工舉報(bào)違規(guī)問題可采取實(shí)名或匿名的方式,建行鼓勵(lì)員工實(shí)名舉報(bào)并嚴(yán)格為舉報(bào)人保密。(二)建行鼓勵(lì)員工積極堵截、檢舉、抵制各類危害建行資產(chǎn)、信譽(yù)的行為。十、舉報(bào)違規(guī)(一)建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為,以及與建行工作相關(guān)的可疑或欺詐性事件時(shí),應(yīng)立即向直接上級(jí)或其他上級(jí)部門、信訪部門、合規(guī)部門等報(bào)告。上述人員在決定買賣建行股票之前,須向建行有關(guān)管理部門(董事會(huì)辦公室或合規(guī)部)進(jìn)行咨詢,避免在業(yè)績(jī)發(fā)布前夕等敏感期間違規(guī)買賣本行股票。(六)建行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等持有、買賣建行股票要遵守《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定,包括買賣本行股票的時(shí)間限制、任期內(nèi)對(duì)本行股票短線交易、任期內(nèi)減持本行股票數(shù)量限制、持有和變動(dòng)本行股票信息披露義務(wù)等,否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(四)對(duì)獲準(zhǔn)接觸建行商務(wù)機(jī)密或重大經(jīng)營財(cái)務(wù)信息的人員范圍要嚴(yán)格控制,只有在“確有必要知悉”并經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)的情況下,才能準(zhǔn)許行內(nèi)外相關(guān)人員接觸保密資料。(三)建行定期業(yè)績(jī)發(fā)布前一個(gè)月為“靜默期”,建行員工要遵守“靜默期”的限制性規(guī)定。(二)“內(nèi)幕交易”是指依據(jù)所掌握本行或客戶尚未公開的內(nèi)幕信息進(jìn)行相關(guān)證券交易的行為,包括本人買賣相關(guān)證券,提示他人此種信息,或據(jù)此代第三方買賣相關(guān)證券等。八、禁止內(nèi)幕交易行為(一)證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。(四)未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許,不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)。 (二)以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突,解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明。銀行或員工如對(duì)利益沖突問題處理不當(dāng),將使銀行機(jī)構(gòu)或員工個(gè)人受到指責(zé)及審查,損害銀行信譽(yù)和員工誠信記錄。(四)建行員工對(duì)上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密,除法律有明確規(guī)定外,不允許向任何第三方及客戶本人透露。報(bào)告之前無需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。(二)遵循“了解你的客戶”(KYC)原則,對(duì)不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù),拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告。六、反洗錢建行員工必須遵守國家《
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
公司管理相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號(hào)-1