【正文】 法[2004]239號發(fā)布執(zhí)行）3《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》（1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號）3《最高人民法院關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定〉的通知》（2005年4月29日 法[2005]55號）3《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號）B類（共12條）《中華人民共和國反壟斷法》（2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過 2007年8月30日中華人民共和國主席令第68號公布 自2008年8月1日起施行）《中華人民共和國審計(jì)法》（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 根據(jù)2006年2月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國審計(jì)法〉的決定》修正）《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》（1997年10月21日國務(wù)院令第231號公布 自1997年10月21起施行）《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號發(fā)布 根據(jù)2005年12月18日《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例〉的決定》修訂）《中華人民共和國信托法》（2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過 2001年4月28日中華人民共和國主席令第51號公布 自2001年10月1日起施行）《中華人民共和國會計(jì)法》（1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 根據(jù)1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國會計(jì)法〉的決定》修正 1999年10月31日第九屆屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議修訂 1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號公布 自2000年7月1日起施行）《信訪條例》（2005年1月10日國務(wù)院令第431號公布 自2005年5月1日起施行）《中華人民共和國物權(quán)法》（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第62號公布 自2007年10月1日起施行）《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議通過 2006年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布 自2007年6月1日起施行）《中華人民共和國行政復(fù)議法》（1999年4月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 1999年4月29日中華人民共和國主席令第16號公布 自1999年10月1日起施行）1《中華人民共和國行政復(fù)議法實(shí)施條例》（2007年5月29日中華人民共和國國務(wù)院令第499號發(fā)布 自2007年8月1日起施行）1《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議通過 1993年9月2日中華人民共和國主席令第10號公布 自1993年12月1日起施行）C類（共12條）《中華人民共和國中國人民銀行法》（1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，根據(jù)2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國銀行法〉的決定》修正，2004年2月1日起施行）《中華人民共和國票據(jù)法》（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國票據(jù)法〉的決定》修正）《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過 根據(jù)2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國商業(yè)銀行法〉的決定》修正）《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過 根據(jù)2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保險(xiǎn)法〉的決定》修正）《中華人民共和國合伙企業(yè)法》（1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過 2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議修訂）《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據(jù)1990年4月4日第七屆全國人民代表大會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》修正 根據(jù)2001年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國合伙企業(yè)法〉的決定》第二次修正）《中華人民共和國外資企業(yè)法》（1986年4月11日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 根據(jù)2000年10月31日第九屆全國人民代表大會第十八次會議《關(guān)于修改中華人民共和國外資企業(yè)法的決定》修正）《中華人民共和國民事訴訟法》（1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議通過 1991年4月9日中華人民共和國主席令第44號公布 自公布之日起施行）《中華人民共和國刑事訴訟法》（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據(jù)1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》修正1996年3月17日中華人民共和國主席令第64號公布 自1997年1月1日起施行）《中華人民共和國行政訴訟法》（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過 1989年4月4日中華人民共和國主席令第16號公布 自1990年10月1日起施行）1《中華人民共和國仲裁法》（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過 1994年8月31日中華人民共和國主席令第31號公布 自1995年9月1日起施行）1《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》三、規(guī)章及規(guī)范性文件截至2010年4月底由中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會出臺并持續(xù)有效的與證券公司監(jiān)管相關(guān)的所有規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布 自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》（《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》已經(jīng)2007年11月28日國務(wù)院第197次常務(wù)會議通過，自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國刑法》（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布 自1997年10月1日起施行）1《中華人民共和國刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過 2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布 自公布之日起施行）1《中華人民共和國刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過 2009年2月28日中華人民共和國主席令第10號公布 自公布之日起施行）1《中華人民共和國勞動法》（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第八次會議通過 1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布 自1995年1月1日起施行）1《中華人民共和國勞動合同法》（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過 2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布 自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國合同法》（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過 1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布 自1999年10月1日起施行）1《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(一)》（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號1《中華人民共和國擔(dān)保法》（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過 1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布 自1995年10月1日起施行）《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國擔(dān)保法若干問題的解釋》（2000年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法釋[2000]44號2《中華人民共和國行政許可法》（2003年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過 2003年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布 自2004年7月1日起施行）2《中華人民共和國行政處罰法》（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議通過 1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布 自1996年10月1日起施行）2《中華人民共和國反洗錢法》（2006年10月31日全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過 2006年10月31日發(fā)布 自2007年1月1日起施行）2《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號 自2007年3月1日起施行）2《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號 自2007年1月1日起施行）2《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2007年6月21日 中國人民銀行 中國銀監(jiān)會 中國證監(jiān)會 中國保監(jiān)會令[2007]第2號 自2007年8月1日起施行）2《證券公司監(jiān)管條例》（2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號發(fā)布，自2008年6月1日起施行）2《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號發(fā)布，自2008年4月23日期施行）2《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》（2009年12月26日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議通過，2009年12月26日中華人民共和國主席令第21號發(fā)布，自2010年7月1日起施行）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄一、參考書目、資料《國家司法考試輔導(dǎo)教材》系列，法律出版社《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會報(bào)告），2006年3月white paper on the role of pliance, SIA, Otc.,2005《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA，2005年12月《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的資格條件和審批程序；了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序。第六節(jié) 研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則掌握監(jiān)管部門對投資咨詢活動管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門對廣播電視證券節(jié)目的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司運(yùn)作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書