【正文】 必備條款的內容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。熟悉證券公司參與申購關聯(lián)方承銷的證券有關規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質押業(yè)務管理規(guī)則。第六節(jié) 研究咨詢業(yè)務管理規(guī)則掌握監(jiān)管部門對投資咨詢活動管理的有關規(guī)定；掌握證券公司咨詢業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務管理的有關規(guī)定；了解監(jiān)管部門對廣播電視證券節(jié)目的監(jiān)管規(guī)定。)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布 自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》（《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》已經(jīng)2007年11月28日國務院第197次常務會議通過，自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國刑法》（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布 自1997年10月1日起施行）1《中華人民共和國刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過 2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布 自公布之日起施行）1《中華人民共和國刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過 2009年2月28日中華人民共和國主席令第10號公布 自公布之日起施行）1《中華人民共和國勞動法》（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議通過 1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布 自1995年1月1日起施行）1《中華人民共和國勞動合同法》（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過 2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布 自2008年1月1日起施行）1《中華人民共和國合同法》（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過 1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布 自1999年10月1日起施行）1《最高人民法院關于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(一)》（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號1《中華人民共和國擔保法》（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布 自1995年10月1日起施行）《最高人民法院關于適用中華人民共和國擔保法若干問題的解釋》（2000年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法釋[2000]44號2《中華人民共和國行政許可法》（2003年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過 2003年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布 自2004年7月1日起施行）2《中華人民共和國行政處罰法》（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過 1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布 自1996年10月1日起施行）2《中華人民共和國反洗錢法》（2006年10月31日全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年10月31日發(fā)布 自2007年1月1日起施行）2《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號 自2007年3月1日起施行）2《金融機構反洗錢規(guī)定》（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號 自2007年1月1日起施行）2《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2007年6月21日 中國人民銀行 中國銀監(jiān)會 中國證監(jiān)會 中國保監(jiān)會令[2007]第2號 自2007年8月1日起施行）2《證券公司監(jiān)管條例》（2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布，自2008年6月1日起施行）2《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布，自2008年4月23日期施行）2《中華人民共和國侵權責任法》（2009年12月26日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議通過，2009年12月26日中華人民共和國主席令第21號發(fā)布，自2010年7月1日起施行）《最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》（2004年11月9日附件：參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄一、參考書目、資料《國家司法考試輔導教材》系列，法律出版社《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材》，中國財政經(jīng)濟出版社Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006《關于市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術委員會報告），2006年3月white paper on the role of pliance, SIA, Otc.,2005《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA，2005年12月《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會掌握證券公司運作定向資產管理業(yè)務的一般規(guī)定；掌握定向資產管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握定向資產管理業(yè)務風險管理與內部控制的規(guī)定；掌握定向資產管理合同必備條款；掌握定向資產管理業(yè)務風險揭示書必備條款；熟悉中登公司關于定向資產管理登記結算業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉定向資產管理業(yè)務的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。第三節(jié) 自營業(yè)務管理規(guī)則掌握證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務風險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務責任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。掌握可轉換公司債發(fā)行條件，熟悉可轉換公司債券的發(fā)行申報程序、發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準程序；熟悉可轉換公司債券的發(fā)行方式、程序和可轉換公司債券上市的一般規(guī)定；掌握可轉換公司債券的發(fā)行承銷與保薦，了解可轉換公司債券配售的相關規(guī)定；了解發(fā)行可轉換公司債券信息披露的要求。熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉保薦機構和保薦代表人資格管理規(guī)定；掌握保薦業(yè)務規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機構、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦機構、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任；熟悉保薦機構的職責；了解保薦業(yè)務協(xié)調的有關規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關規(guī)定。掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規(guī)定；掌握關于不合格賬戶的分類、規(guī)范、注銷等有關規(guī)定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格賬戶的規(guī)范要求及流程；掌握不合格風險處置休眠賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握不合格司法凍結賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。第七節(jié) 其他有關規(guī)則掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責。熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)督管理規(guī)定。掌握證券公司主要業(yè)務部門間建立健全隔離墻制度的有關規(guī)定；掌握證券公司部分崗位兼職的禁止性規(guī)定；掌握證券公司對跨墻人員管理及靜默期的有關要求。熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機構同城遷址的有關規(guī)定。第三部分 證券公司業(yè)務規(guī)則第一章 證券公司管理規(guī)則 第一節(jié) 證券公司法人治理規(guī)則掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規(guī)定。二、稅法個人所得稅法掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率、應納稅所得額的計算和扣繳義務人等基本概念和制度。了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權。第二節(jié) 商法一、證券法掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的基本條件，包括發(fā)行公告、發(fā)行中介機構、發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容、承銷團及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發(fā)行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規(guī)定、內幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業(yè)務范圍及對證券公司的監(jiān)管；掌握證券登記結算機構的概念、證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質與機構設置、證券業(yè)協(xié)會的職責；掌握證券監(jiān)督管理機構的性質、證券監(jiān)督管理機構的職責；掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任、違反證券交易規(guī)定的法律責任、違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。五、行政處罰法熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執(zhí)行程序。了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的不同，熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的不同。了解證券公司內有權對合規(guī)部門職能行使進行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關獨立性要求。四、投資者教育與客戶投訴處理了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內容。掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求。第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理工作的若干重點一、利益沖突防范掌握合規(guī)部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義。第二節(jié) 合規(guī)溝通渠道掌握證券公司合規(guī)部門對內和對外匯報和溝通的意義。熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)教育與培訓項目以及不同業(yè)務部門合規(guī)教育與培訓的重點。二、合規(guī)咨詢、建議掌握合規(guī)咨詢、建議的對象和意義。三、合規(guī)管理制度運行的基本原則掌握合規(guī)部門履行合規(guī)職責的基本機制、程序和方式；掌握業(yè)務部門執(zhí)行合規(guī)任務時的匯報路線以及與高級管理人員之間的交流方式。掌握金融控股公司背景下的集團與子公司之間的合規(guī)管理所面臨的特殊問題和難點；掌握集團背景下的合規(guī)管理模式。掌握全球范圍內證券行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展現(xiàn)狀；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義；掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導思想、基本定位和基本任務。第三節(jié) 合規(guī)管理與公司治理、公司內控的關系一、合規(guī)管理與公司治理、公司內控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規(guī)管理之間的