【正文】 掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請(qǐng)發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的清算交收的管理規(guī)定；掌握證券登記機(jī)構(gòu)證券賬戶管理規(guī)則；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則。第六節(jié) IT治理規(guī)則掌握IT治理的的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及IT治理目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。掌握證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的用途；熟悉證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的來源。了解關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。九、企業(yè)破產(chǎn)法熟悉破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)案件管轄的原則、外國(guó)法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)申請(qǐng)人、破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的效力、破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)、債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力、債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán)、管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間、重整計(jì)劃的制定和批準(zhǔn)、重整計(jì)劃的執(zhí)行；熟悉和解申請(qǐng)的提出和生效、破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)、違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任、破產(chǎn)法的適用范圍。三、物權(quán)法掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力，包括物權(quán)的優(yōu)先效力、物上請(qǐng)求權(quán)；了解物權(quán)變動(dòng)的概念；了解物權(quán)法定主義原則，包括物權(quán)法定主義，民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)行為的內(nèi)容，包括物權(quán)的變動(dòng)的概念，物權(quán)的變動(dòng)的原則，物權(quán)的變動(dòng)的原因、物權(quán)行為、物權(quán)的公示；熟悉物權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，包括物權(quán)的保護(hù)的概念、物權(quán)的保護(hù)方法。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的不同。熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規(guī)范賬戶的要求。了解證券公司合規(guī)部門作為對(duì)外向監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的作用和意義。熟悉通過合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)的解決程序和對(duì)相關(guān)部門的問責(zé)機(jī)制。重點(diǎn)掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和角色定位，掌握合規(guī)總監(jiān)與其它公司高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。證券公司合規(guī)管理規(guī)定（2010年） 目 錄 第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)理論第一節(jié) 合規(guī)基本概念及涵義第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系第三節(jié) 合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系第四節(jié) 其它合規(guī)問題第二章 合規(guī)體系建設(shè)第一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)第二節(jié) 合規(guī)管理體系建設(shè)第三節(jié) 合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工第三章 合規(guī)職能第一節(jié) 合規(guī)的核心職能第二節(jié) 合規(guī)溝通渠道第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)第四章 合規(guī)評(píng)估與問責(zé)機(jī)制第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎(chǔ)第二章 公法基礎(chǔ)第一節(jié) 刑法及反洗錢法第二節(jié) 程序法第三章 民商經(jīng)濟(jì)法第四節(jié) 民法第五節(jié) 商法第六節(jié) 經(jīng)濟(jì)法第三部分 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 證券公司管理規(guī)則第一節(jié) 證券公司法人治理規(guī)則第二節(jié) 人員管理規(guī)則第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則第四節(jié) 內(nèi)部控制管理規(guī)則第五節(jié) 財(cái)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié) IT治理規(guī)則第七節(jié) 其他有關(guān)規(guī)則第二章 證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則第三節(jié) 自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)則第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié) 研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)管理規(guī)則附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)理論第一節(jié) 合規(guī)基本概念及涵義掌握合規(guī)及合規(guī)管理的基本概念；了解全球范圍內(nèi)合規(guī)管理近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握合規(guī)管理的基本理念和基本原則。掌握合規(guī)專業(yè)人員在履行合規(guī)職能時(shí)的內(nèi)部分工原則；掌握合規(guī)專業(yè)人員的職責(zé)分工和歸責(zé)機(jī)制等。五、合規(guī)教育與培訓(xùn)掌握在證券公司進(jìn)行合規(guī)教育與培訓(xùn)的目的和意義。熟悉證券公司通過合規(guī)部門向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)的常規(guī)和特別事項(xiàng)。掌握證券公司交易監(jiān)控的方式和針對(duì)不同業(yè)務(wù)部門、不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別客戶交易監(jiān)控關(guān)注的重點(diǎn)。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的不同，法律體系與法系的不同。四、擔(dān)保法了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的內(nèi)容，包括抵押權(quán)的概念和特征、抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利、抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的有關(guān)內(nèi)容，包括質(zhì)權(quán)的概念和特征、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)；了解留置權(quán)的內(nèi)容，包括留置權(quán)的概念和特征、留置權(quán)的取得、留置權(quán)的效力、留置權(quán)的消滅；了解擔(dān)保物權(quán)的競(jìng)合，包括擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合的概念和成立條件、抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合、抵押權(quán)與留置權(quán)的競(jìng)合、留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；熟悉保證的概念和種類、保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責(zé)任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法一、競(jìng)爭(zhēng)法 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法了解反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的立法目的、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型，了解違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的法律責(zé)任。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的有關(guān)規(guī)定。第四節(jié) 內(nèi)部控制管理規(guī)則掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及其目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定； 熟悉中國(guó)結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法；了解盡職調(diào)查報(bào)告的有關(guān)要求。了解證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資格條件和審批程序；了解證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序。熟悉證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形；掌握財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的條件；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所紀(jì)律處分的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對(duì)證券異常交易情況處理的規(guī)定；了解證券交易所對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)的規(guī)定；熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購(gòu)的規(guī)定。掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?！? *八、票據(jù)法了解票據(jù)的概念、種類，票據(jù)的特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；理解各種具體的票據(jù)抗辯、票據(jù)抗辯的種類、票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。二、合同法掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務(wù)合同與單務(wù)合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實(shí)踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請(qǐng)、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)、格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握雙務(wù)合同履行抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由、各種違約責(zé)任形式的適用條件及違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合規(guī)則、締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。了解法的強(qiáng)制性與其他社會(huì)規(guī)范的強(qiáng)制性的不同，法的規(guī)范作用與社會(huì)作用的不同，法的價(jià)值判斷與事實(shí)判斷的不同，法律規(guī)則和法律原則的不同，法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據(jù)，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同。三、賬戶管理與交易監(jiān)控了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求。了解證券公司合規(guī)部門與其他控制部門 ( 如審計(jì)、風(fēng)控、稽核部門等) 溝通和合作的方式與事項(xiàng)。四、合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查掌握合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查的概念和范圍；熟悉合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查的目的和內(nèi)容，了解合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查的一般方式和程序；熟悉不同類型證券公司針對(duì)不同業(yè)務(wù)、不同級(jí)別分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)與檢查需要引起特別注意的事項(xiàng)。掌握合規(guī)職能的一般組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則；掌握公司管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門專業(yè)人員在合規(guī)職能組織架構(gòu)中的不同角色和職責(zé)分工。掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理的基本原因及其意義；掌握合規(guī)管理對(duì)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關(guān)方以及社會(huì)公眾的不同意義；掌握公司董事會(huì)、管理層以及員工在合規(guī)管理中的責(zé)任。掌握幾類基本的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)模式，掌握不同規(guī)模、業(yè)務(wù)類型的證券公司所適用的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)。熟悉合