證券渠道營銷人員合規(guī)考核條例(編輯修改稿)
2025-05-15 01:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 保持展業(yè)設(shè)備或辦公環(huán)境整潔有序；[違反者扣5分]（六）渠道營銷人員與客戶面談或外出開展活動時，應(yīng)樹立公司形象，著裝整齊、舉止文明；[違反者扣5分]（七）渠道營銷人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當手段相互爭搶業(yè)務(wù)；[違反者扣5分]（八）未經(jīng)公司許可，渠道營銷人員不得將自己的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓他人，亦不可接受他人的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓；[違反者扣5分]（九）渠道營銷人員從事證券營銷活動，不得有以下行為：不得接受客戶全權(quán)委托代理開戶、股票買賣、資金劃轉(zhuǎn)或與客戶進行操作收益分成；[違反者扣20分] 不得為客戶之間的融資融券行為提供擔保；[違反者扣20分]不得挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；[違反者扣20分] 不得對金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說明、承諾或宣傳；未經(jīng)許可擅自印制、發(fā)放、傳播金融產(chǎn)品的宣傳材料；[違反者扣10分]對不同金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或者不完全比較；[違反者扣5分]隱瞞或夸大金融產(chǎn)品合同條款中的重要情況；[違反者扣5分]利用行政處罰結(jié)果或者捏造、散布虛假事實，詆毀其他公司、證券中介機構(gòu)或者個人的信譽；[違反者扣5分]利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢地位或者職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制客戶訂立證券相關(guān)合同；[違反者扣10分]給予或者承諾給予客戶證券合同條款規(guī)定以外的其他利益；[違反者扣5分]向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費用，為不當謀利阻礙合作單位履行如實告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實告知義務(wù)；[違反者扣10分]1未經(jīng)公司同意或者授權(quán)擅自變更證券相關(guān)合同條款和費率；[違
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