xx證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法(編輯修改稿)
2025-02-11 19:01 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 營(yíng)銷(xiāo)人員的基本素質(zhì)、職業(yè)道德、禮儀規(guī)范 營(yíng)銷(xiāo)基本知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐 日 常 改 進(jìn)培訓(xùn) 所有渠道營(yíng)銷(xiāo)人員 業(yè)務(wù)知識(shí)講解 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)分享 營(yíng)銷(xiāo)問(wèn)題解答 晉階培訓(xùn) 進(jìn)入新崗位 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員 崗位工作職責(zé)及要求 崗位新技能（營(yíng)銷(xiāo)技能、管理技能、素質(zhì)提升等） 第四十 一條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)具體操作可以參見(jiàn)《東莞證券渠道人員培訓(xùn)管理辦法》 第六章 考核與薪酬 第四十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的工資按考核計(jì)酬，總收入由基本工資、績(jī)效工資構(gòu)成，分配辦法按《東莞證券渠道人員考核與薪酬管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)該辦法制訂實(shí)施細(xì)則。 第四十三條 每月對(duì)渠道人員的考核與薪酬發(fā)放結(jié)果須依據(jù)人力資源管理部統(tǒng)一格式同時(shí)向公司人力資源管理部上報(bào)。 第四十四條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的考勤與休假管理根據(jù)《東莞證券有限責(zé)任公司考勤與休假管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的因私出 國(guó)（境）管理根據(jù)《 東莞證券有限責(zé)任公司員工因私出國(guó)（境）管理辦法》執(zhí)行。 第七章 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的任職要求與工作職責(zé) 第一節(jié) 任職要求 第四十五條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的任職，晉升、降級(jí)的考核要求見(jiàn)《東莞證券渠道營(yíng)銷(xiāo)人員考核與薪酬 福利 管理辦法）。 第二節(jié) 崗位職責(zé) 第四十六條 理財(cái)經(jīng)理（含片區(qū)理財(cái)經(jīng)理）的崗位職責(zé)包括但 不限于： （一） 在公司 授權(quán) 范圍內(nèi)作好 客戶拓展、客戶服務(wù)、 業(yè)務(wù) 宣傳 、 渠道開(kāi)發(fā) 等工作 ， 規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)； （二） 負(fù)責(zé)所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品的布置和設(shè)備的保管 ； （三） 收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)； （四） 客戶的服務(wù)和維護(hù)工作； （五） 協(xié)助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理完成本片區(qū)任務(wù)； （六） 維護(hù)所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系； （七） 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （八） 回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求； （九） 對(duì)存量無(wú)記名空戶進(jìn)行再開(kāi)發(fā)和對(duì)無(wú)記名存量睡眠客戶的進(jìn)行激活； （十） 對(duì)無(wú)記名客戶進(jìn)行日常服務(wù)管理等； （十一） 向客戶推介公司發(fā)行或代銷(xiāo)的各類(lèi)金融產(chǎn)品； （十二） 收集各大報(bào)刊有關(guān)我公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)道、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新動(dòng)態(tài)； （十三） 對(duì)涉及客戶權(quán)益事項(xiàng)及時(shí)通知，無(wú)法聯(lián) 系的客戶應(yīng)詳細(xì)記錄處理情況。 第四十七條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于： （一） 負(fù)責(zé)本區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的制定和實(shí)施； （二） 負(fù)責(zé)本區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作； （三） 定期組織促銷(xiāo)活動(dòng)； （四） 負(fù)責(zé)本區(qū)域人員周會(huì)及培訓(xùn)； （五） 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他合作機(jī)構(gòu)； （六） 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)的宣傳品布置和設(shè)備的監(jiān)管； （七） 收集、整理各種市場(chǎng)信息和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，并及時(shí)匯報(bào)； （八） 定期上報(bào)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃和各類(lèi)管理、統(tǒng)計(jì)表格； （九） 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 第四十八 條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)不同級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理實(shí)行分級(jí)認(rèn)證，分別授權(quán)，規(guī)范管理。 第三節(jié) 合規(guī)從業(yè)守則 第四十九條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員從業(yè)守則是規(guī)范渠道營(yíng)銷(xiāo)人員從業(yè)道德和從業(yè)素質(zhì)的基本要求，是合規(guī)考核的基本要求，各級(jí)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員必須嚴(yán)格遵守，違反者公司將根據(jù)情節(jié)輕重予以警告、處分或直接解除勞動(dòng)合同。 （一） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，自覺(jué)接受公司的管理，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。 （二） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得在其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職或?yàn)槠渌C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)證券客戶或業(yè)務(wù)； （三） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得與非法從事證券業(yè)務(wù)、證券中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)生證券業(yè)務(wù)往來(lái)； （四） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員必須保守公司秘密，如公司財(cái)務(wù)狀況、公司經(jīng)營(yíng)狀況、公司內(nèi)部制度等； （五） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員須愛(ài)護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，保持展業(yè)設(shè)備或辦公環(huán)境整潔有序； （六） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶面談或外出開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)樹(shù)立公司形象，著裝整齊、舉止文明； （七） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當(dāng)手段相互爭(zhēng)搶業(yè)務(wù)； （八） 未經(jīng)公司許可，渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得將自己的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓他人，亦不可接受他人的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)? （九） 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，不得有以下行為： 不得接受客戶全權(quán)委托代理開(kāi)戶、股票買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉(zhuǎn)或與客戶進(jìn)行操作收益分成； 不得為客戶之間的融資融券行為提供擔(dān)保； 不得挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買(mǎi)賣(mài)證券； 不得對(duì)金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說(shuō)明、承諾或宣傳；未經(jīng)許可擅自印制、發(fā)放、傳播金融產(chǎn)品的宣傳材料； 對(duì)不同金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或者不完全比較； 隱瞞或夸大金融產(chǎn)品合同條款中的重要情況； 利用行政處罰結(jié)果或者捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀其他公司、證券中介機(jī)構(gòu)或者 個(gè)人的信譽(yù)； 利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或者限制客戶訂立證券相關(guān)合同； 給予或者承諾給予客戶證券合同條款規(guī)定以外的其他利益； 向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費(fèi)用，為不當(dāng)謀利阻礙合作單位履行如實(shí)告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)； 1 未經(jīng)公司同意或者授權(quán)擅自變更證券相關(guān)合同條款和費(fèi)率； 1 未經(jīng)證券相關(guān)合同當(dāng)事人同意或者授權(quán)擅自填寫(xiě)、更改證券相關(guān)合同及其文件內(nèi)容； 1 未經(jīng)客戶同意，代替或者唆使他人代替客戶簽署證券相關(guān)文件； 1 誘導(dǎo)、唆使客 戶終止、放棄有效的證券相關(guān)合同，購(gòu)買(mǎi)新的證券產(chǎn)品，損害客戶利益； 1 泄露客戶、公司的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； 1 超出業(yè)務(wù)范圍、銷(xiāo)售區(qū)域從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)； 1 挪用、截留、侵占證券相關(guān)手續(xù)費(fèi)用、客戶保證金以及其他相關(guān)費(fèi)用； 1 私自印制、偽造、變?cè)?、倒買(mǎi)倒賣(mài)、隱匿、銷(xiāo)毀證券相關(guān)單證； 1 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得私下設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室；
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