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正文內(nèi)容

證券有限責(zé)任公司營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引(編輯修改稿)

2025-05-30 17:03 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 物資產(chǎn)后,對實(shí)物資產(chǎn)的調(diào)撥、報廢等處置應(yīng)遵循公司的相關(guān)規(guī)定。 5.遷出營業(yè)部實(shí)物資產(chǎn)移交清單需報送公司總裁辦公室、財務(wù)會計總部、信息系統(tǒng)管理總部。遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)對實(shí)物資產(chǎn)的移交工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第十六條 關(guān)于印章的交接 應(yīng)嚴(yán)格按照《漢唐證券有限責(zé)任公司印章管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。 第十七條 關(guān)于行政檔案及業(yè)務(wù)檔案的交接 1.遷出營業(yè)部需將在以往經(jīng)營過程中形成的所有行政檔案資料和文書(包括向主管部門和公司提交的申請、報告、請示,以及主管部門和公司 下發(fā)的各類文件、批復(fù)等)進(jìn)行整理,交由公司檔案室歸檔; 2.遷出營業(yè)部因搬遷形成的所有文件資料(包括向主管部門提交的各類報批材料,與公司總部間的各類往來文件)由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)收集整理,并按一個事件組成一個保管單位立卷后,交由公司檔案室歸檔; 3.遷出營業(yè)部須將 《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》 上交給公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部; 4.遷出營業(yè)部須按規(guī)定注銷或遷移原營業(yè)部的工商營業(yè)執(zhí)照。 5.遷出營業(yè)部需將客戶資料 (包括開戶協(xié)議書、開戶資料等 )和業(yè)務(wù)檔案(包括各類交易憑證、資金存取憑條、各類業(yè)務(wù)合同協(xié)議等)進(jìn)行整理 ,并移交給接管單位,并應(yīng)按照《漢唐證券有限責(zé)任公司客戶檔案資料管理暫行辦法》辦理交接手續(xù)。 第十八條 關(guān)于客戶安置 5 1.遷出營業(yè)部需在舊址關(guān)閉前兩個月(具體關(guān)閉時間需視新址營業(yè)部的籌建進(jìn)度而定)在當(dāng)?shù)孛襟w、交易場所醒目位置刊登、張貼遷址通知,確定轉(zhuǎn)戶期限,并受理客戶轉(zhuǎn)戶手續(xù); 2.遷出營業(yè)部原電話委托語音系統(tǒng)及網(wǎng)上交易主頁應(yīng)就營業(yè)部搬遷及客戶安置問題作出明確提示; 3.搬遷公告刊登 45 天內(nèi)尚未辦理轉(zhuǎn)戶手續(xù)的客戶,應(yīng)通過電話、信件等方式逐一通知; 4.轉(zhuǎn)戶期限到期后尚未辦理轉(zhuǎn)戶手續(xù)的客戶可通過整體轉(zhuǎn)托管的方式 轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)仄渌鼱I業(yè)部,具體方式由遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組自行擬訂,并報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和信息系統(tǒng)管理總部審批??蛻粽w轉(zhuǎn)托管工作應(yīng)與新址席位變更工作結(jié)合考慮; 5.當(dāng)?shù)貨]有其它營業(yè)部的,可爭取以改設(shè)證券服務(wù)部或技術(shù)服務(wù)站等非現(xiàn)場交易的方式保留客戶資源; 6.遷出營業(yè)部關(guān)閉后可根據(jù)實(shí)際情況派遣 1~ 2 名工作人員處理后續(xù)事宜。 第十九條 關(guān)于接管單位的業(yè)績考核 根據(jù)本辦法第十七條的有關(guān)規(guī)定,因接收遷出營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債而影響月度效益工資和年度獎金的單位,公司對其業(yè)績考核辦法作如下調(diào)整: 1.接管單位匯總因接收遷出營 業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債而對當(dāng)期損益的影響金額,按月向財務(wù)會計總部上報; 2.對于因接收而增加的支出,經(jīng)財務(wù)會計總部核定后,將在接收單位月度效益工資計提和年度獎金計提時予以剔除,以確保接管單位不因接收搬遷營業(yè)部的資產(chǎn)負(fù)債而影響效益工資和獎金。 第四章 工作流程及相關(guān)說明 第二十條 工作流程 6
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